eToro 采用 NICE Actimize 的 SURVEIL-X 防范市场操纵

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，零售外汇经纪商 eToro 与合规解决方案专家 NICE Actimize 于 2020 年 7 月 3 日宣布，eToro 已选择 NICE 的 SURVEIL-X 产品来防范市场操纵并确保合规。双方表示，SURVEIL-X 通过使金融机构能够根据客户的交易活动定制警报阈值，从而减少误报和成本。

eToro 将利用 NICE Actimize 的 SURVEIL-X Markets Surveillance 解决方案（其 SURVEIL-X Holistic Surveillance 套件的组成部分）增强其关键合规基础设施，以防范市场操纵并确保其交易产品的合规性，目标支持股票、商品、ETF、差价合约等。eToro 还将利用 NICE Actimize 的案件管理功能，提供强大且可重复的合规流程的有力证据。

关键要点

• eToro 选择 NICE Actimize 的 SURVEIL-X 产品，以防范市场操纵并确保合规。
• SURVEIL-X Markets Surveillance 应用使证券交易公司能够快速且经济高效地检测复杂的市场操纵形式，包括拉高出货、分层和内部交易。
• 该解决方案的可配置规则引擎通过允许公司根据客户交易活动定制警报阈值，减少误报和成本。
• SURVEIL-X Holistic Surveillance 云原生套件提供高级监控能力，无需本地部署的费用，具有更快部署、降低基础设施、运营、培训和维护成本、无忧升级、无缝可扩展性、改进的弹性和安全性等优势。
• eToro 将利用 NICE Actimize 的案件管理功能，提供强大且可重复的合规流程证据。

影响解读

eToro 作为全球多资产投资平台，选择 NICE Actimize 的 SURVEIL-X 解决方案，反映了零售经纪商在监管日益严格的环境下对合规基础设施的重视。通过采用先进的监控技术，eToro 能够更好地检测和防范市场操纵行为，保护客户资产，并满足全球监管机构的要求。

NICE Actimize 的解决方案提供跨产品、跨市场的全球监管合规，其经过验证的分析能力提供全自动监控和端到端工作流管理、调查、审计和报告/仪表板功能。这有助于 eToro 在扩展其产品范围（包括股票、商品、ETF、差价合约等）时，保持高标准的合规性。

关键对比

未来展望

随着全球监管机构对市场操纵行为的打击力度不断加大，金融机构对先进监控解决方案的需求预计将持续增长。eToro 与 NICE Actimize 的合作可能促使其他零售经纪商效仿，采用类似的云原生监控工具来提升合规能力。

NICE Actimize 在 OTC 工具市场监控方面拥有超过 12 年的经验，其开箱即用的检测场景提供卓越的分析能力，已被众多顶级全球客户成功实施。未来，双方有望在更多资产类别和地区扩展合作，以应对不断变化的监管环境。

编辑总结

eToro 采用 NICE Actimize 的 SURVEIL-X 解决方案，是零售外汇和差价合约行业加强合规监控的重要举措。该合作不仅有助于 eToro 防范市场操纵、确保合规，还通过云原生技术降低了成本和复杂性。在监管压力日益增大的背景下，此类技术投资对于经纪商的长期可持续发展至关重要。