FCA对Worldspreads前CEO Conor Foley公开谴责，免除65.9万英镑罚款

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，英国金融行为监管局（FCA）于2020年9月9日发布最终通知，对Worldspreads前首席执行官Conor Foley进行公开谴责，并禁止其从事任何与受监管活动相关的角色。FCA最初于2020年7月3日发布决定通知，拟对Foley处以658,900英镑罚款，但Foley随后提供了严重财务困难的证据，因此FCA改为公开谴责。Foley也已撤回要求上级法庭复核FCA决定通知的申请。

关键要点

• FCA对Conor Foley进行公开谴责，并禁止其从事受监管活动。
• 原定658,900英镑罚款因Foley财务困难而改为公开谴责。
• Foley涉及在Worldspreads Group上市文件中提供误导性信息，并操纵其股票市场。
• Foley是Worldspreads倒闭后第三位也是最后一位被FCA采取行动的高管。

违规细节

Foley曾任WorldSpreads Limited（WSL）及其控股公司WorldSpreads Group plc（WSG）的首席执行官。他参与了WSG于2007年8月在伦敦证券交易所另类投资市场上市前的准入文件起草。这些文件包含误导性信息，并遗漏了投资者做出知情决策所需的关键信息。

具体而言，文件未提及部分WSG高管向WSG及其子公司提供了大额贷款，且这一情况从未在公司年度账目中披露。文件也未提及一种内部对冲策略，即WSG某些子公司与公司高管内部对冲了大量交易风险，该策略至少到2009年才在年度账目中披露。

2010年1月至2012年3月期间，在WSL客户的交易账户上对WSG股票进行了大规模点差投注，其条款使得WSG年度账目中关于其信贷政策的陈述变得虚假且具有误导性。此外，Foley本人在客户不知情的情况下，在两个客户的账户上进行了大规模点差投注，造成WSG股票需求大于实际需求的假象。

影响解读

FCA执法与市场监督执行董事Mark Steward表示：“Foley先生在一项协同且蓄意的计划中误导了Worldspreads集团的投资者，并操纵了其股票市场。他不应在英国市场占有一席之地。”

Foley是WSL 2012年3月倒闭后，FCA采取行动的第三位也是最后一位高管。此前，WSL首席财务官Niall O’Kelly和财务总监Lukhvir Thind因伪造关键财务信息于2017年4月被FCA罚款并禁止从业。截至2011年3月31日，这些虚假陈述金额达1590万英镑，导致WSL无法满足客户资金负债，最终倒闭。

关键对比

未来展望

FCA对Worldspreads高管的系列执法行动至此告一段落。此案凸显了监管机构对市场滥用和财务信息造假行为的零容忍态度，同时也展示了在处罚时考虑个人财务困难的人道主义灵活性。未来，FCA预计将继续严厉打击金融市场中的误导行为和操纵行为，以维护市场诚信。

编辑总结

Worldspreads前CEO Conor Foley因市场滥用被FCA公开谴责并禁止从业，原罚款因财务困难免除。此案是FCA对Worldspreads倒闭后系列执法行动的最后一环，此前已有两名高管被处罚。案件反映了监管机构对市场操纵和虚假披露的严厉态度，同时也体现了处罚执行中的个案考量。