ASIC 获法院令强制 EuropeFX 澳洲运营方披露文件

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2020年9月11日宣布，其已成功获得澳大利亚联邦法院的一项命令，强制 Maxi EFX Global AU Pty Ltd 根据 ASIC 此前向其发出的通知提交相关文件。

Maxi EFX 在澳大利亚运营 EuropeFX 品牌，并作为现已破产的 Union Standard International Group Pty Ltd（在澳运营 USGFX 品牌）的授权代表开展业务。Maxi EFX 由以色列商人 Roy Almagor 控制，后者同时控制持有 CySEC 牌照的 Maxiflex Ltd，该公司运营 europefx.com 网站。

关键要点

• ASIC 于2019年12月披露，正在调查 Maxi EFX 涉嫌违反《2001年ASIC法》和《2001年公司法》的行为。
• ASIC 向 Maxi EFX 发出通知要求其提交文件，但 Maxi EFX 未予配合，理由包括通知不清晰、ASIC 无权索取如此广泛文件，以及部分文件由海外第三方实体持有。
• ASIC 随后向联邦法院申请命令，强制 Maxi EFX 遵守通知。
• 联邦法院法官 Andrew Wigney 认定通知有效，且所要求的文件处于 Maxi EFX 的拥有、保管或控制之下，即使文件实际由海外第三方实体保留。
• 法院驳回了 Maxi EFX 关于通知不清晰、范围过宽等抗辩，并指出单纯的不便和费用通常不构成不遵守的合理理由。

影响解读

该判决强化了 ASIC 在调查中获取境外相关文件的权力。法院明确，根据《ASIC法》第33条发出的通知不同于诉讼中的传票或证据开示，不能以“钓鱼调查”为由提出异议。同时，法院认为，即使文件由海外第三方实体实际保管，只要被调查方能够要求或请求这些实体提供文件，即视为其拥有控制权，须予以披露。

对于在澳大利亚运营的金融服务公司，尤其是那些依赖海外第三方实体保存记录的公司，此案提示其必须确保能够及时向监管机构提供所需文件，否则可能面临法院强制令。

关键对比

未来展望

此案判决为 ASIC 在跨境调查中获取文件提供了有力的司法支持。预计 ASIC 将继续积极行使第33条通知权力，要求受监管实体及其海外关联方提供文件。对于企业而言，需审视自身文件管理政策，确保能够满足监管要求，避免因不配合而面临法律后果。

编辑总结

ASIC 成功获得法院命令，强制 EuropeFX 澳洲运营方 Maxi EFX 披露文件，彰显了监管机构在调查中的强硬立场。法院的判决明确了第33条通知的效力及文件控制权的认定标准，对在澳金融服务公司具有重要警示意义。企业应确保合规，积极配合监管调查。