FXCM投资者证券欺诈案：原告列出数十名潜在集体成员

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，FXCM Inc（现名Global Brokerage Inc，OTCMKTS:GLBR）投资者提起的证券欺诈诉讼仍在纽约南区法院审理。该案指控FXCM及其部分高管涉嫌证券欺诈。2020年10月21日，原告方向法院提交了一系列文件，列出了潜在的集体成员名单。本案与2017年2月的事件相关，当时FXCM与CFTC和NFA达成和解，导致其退出美国零售外汇市场。监管和解消息公布后，FXCM证券价格暴跌，投资者遭受损失。

关键要点

原告方（首席原告为683 Capital Partners, LP和Shipco Transport Inc.）对FXCM、Dror Niv和William Ahdout提起集体诉讼，指控其在2012年3月15日至2017年2月6日期间违反《1934年证券交易法》第10(b)和20(a)条以及规则10b-5，就FXCM的代理交易模式及与Effex Capital的关系作出虚假或误导性陈述。2020年10月21日，原告提交了彭博终端截图，显示2014年第二季度至2017年第一季度各季度末FXCM票据持有人的身份和持仓。数据显示，共有83个独特实体在票据期间重叠的季度末持有FXCM票据。其中43个持有人似乎在2016年第四季度末前已出售持仓，可能不属于集体成员。剩余40个潜在集体成员中，原告确定了5个签署了宽限协议的实体：Credit Suisse、Jefferies Group LLC、Penderfund Capital Management Ltd.、Zazove Associates LLC和Phoenix Investment Adviser LLC。另一份证据列出了通过上述步骤确定的35个潜在集体成员。

影响解读

此案的核心在于确定集体成员范围，这直接影响诉讼的规模和潜在赔偿金额。原告通过彭博数据筛选潜在成员，但承认实际人数可能更多，因数据不全面。被告可能对集体定义提出异议，特别是针对“进进出出”的购买者是否应被排除。此案进展可能影响FXCM前投资者的索赔权利，并对证券欺诈集体诉讼中如何利用金融数据确定成员身份具有参考意义。

关键对比表格

未来展望

法院将审查原告提交的潜在集体成员名单，并可能就集体认证作出裁决。被告可能对名单提出质疑，尤其是关于宽限协议签署方是否应被排除。若集体认证通过，案件将进入实质审理阶段。投资者需关注法院对集体定义的最终裁定，以及是否会有更多成员加入。

编辑总结

FXCM证券欺诈案持续推进，原告方积极确定潜在集体成员，利用彭博数据筛选出83个实体，并进一步识别出35个可能成员。此案凸显了证券欺诈诉讼中数据驱动的成员识别方法，同时也反映了2017年FXCM退出美国市场对投资者的深远影响。案件结果可能为类似诉讼提供先例。