Nadex 因可疑交易活动永久禁止交易员 Chiso Nwokoro

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，北美衍生品交易所（Nadex），作为 IG Group（LON:IGG） 旗下的一部分，对一名会员 Chiso Nwokoro 发布了纪律处分通知。该处分源于 2019 年 6 月 13 日合规部门因可疑交易活动向其发送账户问询函，要求提供背景信息、资金来源及交易活动细节。后续调查发现 Nwokoro 未能充分配合，并存在多项违规行为。

关键要点

• Nwokoro 未能提供完整银行对账单，也未充分回应关于交易策略和资金来源的问题。
• 他未向 Nadex 披露与另一经纪商的纠纷，该纠纷导致其交易权限被暂停。
• 合规部门发现 Nwokoro 允许第三方在其 Nadex 账户中拥有直接经济和财务利益，并使用第三方资金进行交易，至少部分代表该第三方交易。
• Nwokoro 承认允许另一名 Nadex 会员登录并访问其账户。

违规行为

Nadex 合规部门认定 Nwokoro 违反了以下规则：

• 交易所规则 3.3(d)(i)：未立即书面通知 Nadex 其交易权限因与经纪商纠纷被暂停。
• 会员确认与授权、Nadex 会员协议第 (h) 节及交易所规则 3.3(a)：未能充分配合调查。
• Nadex 会员协议会员陈述第 (d) 节：允许第三方在其账户中拥有直接经济利益。
• Nadex 规则 5.19(g)(1)：至少部分代表第三方执行交易。
• Nadex 规则 5.2(e)：允许另一名 Nadex 会员登录并访问其账户。

处罚结果

根据和解协议，Chiso Nwokoro 既不承认也不否认调查结果。Nadex 对其处以 10,000 美元罚款，并撤销其 Nadex 会员资格，终止其账户，永久禁止其直接或通过中介在 Nadex 市场交易，也禁止其作为授权交易员代表任何其他账户交易。

影响解读

此案凸显了 Nadex 对会员行为合规性的严格监管，尤其是涉及第三方资金、账户访问及信息披露的违规行为。Nadex 作为受监管的衍生品交易所，其纪律行动向市场传递了明确信号：未能配合调查或违反会员协议将面临严厉处罚，包括永久禁入。

编辑总结

Nadex 对 Chiso Nwokoro 的处分体现了其对市场诚信和规则执行的承诺。交易员应严格遵守交易所规则，及时披露相关信息，并避免任何可能引发利益冲突或违规的行为。此案也提醒会员，配合监管调查是基本义务，违规将导致严重后果。