德意志银行前交易员就幌骗案请求无罪判决
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背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，德意志银行（Deutsche Bank）前交易员 James Vorley 和 Cedric Chanu 因电汇欺诈罪被定罪后，正寻求无罪判决。2020年11月13日，两人向伊利诺伊州北区法院提交了无罪判决动议。
此前，经过为期两周的审判，Vorley 和 Chanu 于2020年9月25日分别被判定犯有三项和七项影响金融机构的电汇欺诈罪。这些指控源于他们在商品交易所（COMEX）上的交易行为，检方称其从事了“幌骗”行为。
关键要点
在动议中，被告方提出了多项论点，要求法院撤销裁决并作出无罪判决：
- 缺乏欺诈陈述：被告辩称，他们下达的订单并未对交易意图作出任何陈述，订单仅表示愿意按条款交易，且可随时取消。
- 无证据表明知晓：即使假设订单隐含了陈述，也没有证据表明 Vorley 或 Chanu 在下单时知道他们正在作出此类默示虚假陈述。
- 重要性挑战：被告质疑所谓的“交易意图”默示陈述对当时 COMEX 上的其他交易员具有重要性。检方的汇总图表未显示市场全貌，且高频交易算法知道订单可随时取消。
- 缺乏特定意图：被告称，审判证据不足以证明他们具有欺诈交易对手的特定意图。当时 COMEX 规则允许交易员隐藏策略，且并未明确禁止“幌骗”。
- 宪法模糊性：被告认为，政府基于新颖的“默示陈述”理论将“幌骗”纳入电汇欺诈法规，若被接受，将导致该法规在本案中违宪地模糊。
影响解读
此案涉及对“幌骗”行为是否构成电汇欺诈的法律解释，可能对金融市场交易行为的监管和起诉产生重要影响。如果法院接受被告的论点，可能限制检方利用电汇欺诈法规起诉类似交易行为的范围。此外，案件结果可能影响交易员对订单取消权利的理解，以及高频交易算法在市場中的角色认定。
被告方强调，在2012年9月28日之前，他们并未被明确告知《多德-弗兰克法案》中禁止“幌骗”的规则及其潜在影响，且当时规则仍不明确。这引发了关于法律追溯力和公平通知的讨论。
关键对比表格
| 方面 | 被告主张 | 检方立场 |
|---|---|---|
| 订单性质 | 订单仅表示愿意交易，可随时取消，未对交易意图作出陈述 | 订单隐含了交易意图的陈述，取消意图构成虚假陈述 |
| 重要性 | 高频交易算法知道订单可取消，未依赖默示陈述 | 默示陈述对市场参与者具有重要性，影响其决策 |
| 特定意图 | 无证据表明被告具有欺诈意图，当时规则允许隐藏策略 | 被告通过虚假订单诱导他人交易，具有欺诈意图 |
| 法律依据 | 电汇欺诈法规应用模糊，违反宪法 | 幌骗行为可纳入电汇欺诈法规 |
未来展望
法院将对被告的无罪判决动议进行审议。如果动议被驳回，被告可能会提出上诉。此案的最终裁决可能为类似案件提供先例，明确“幌骗”行为在电汇欺诈法规下的法律地位。同时，监管机构可能会进一步澄清相关规则，以避免法律模糊性。
此外，案件结果可能影响交易员对订单取消权利的理解，以及高频交易算法在市場中的角色认定。市场参与者应关注此案进展，以评估其交易策略的合规性。
编辑总结
德意志银行前交易员 James Vorley 和 Cedric Chanu 的无罪判决动议凸显了“幌骗”行为在法律上的争议性。案件核心在于订单是否隐含了交易意图的陈述，以及电汇欺诈法规是否适用于此类行为。法院的裁决将不仅影响被告的命运，也可能为金融市场的监管和起诉设定重要先例。我们将持续关注案件进展。
常见问题解答
问题：James Vorley 和 Cedric Chanu 被指控什么罪名？
回答：他们被指控犯有影响金融机构的电汇欺诈罪，涉及在 COMEX 市场上进行“幌骗”交易行为。
问题：什么是“幌骗”？
回答：“幌骗”是指交易员下达订单但无意执行，旨在制造虚假的供需表象，诱导其他交易员以原本不会选择的价格、数量和时间进行交易。
问题：被告为何请求无罪判决？
回答：被告辩称，没有理性陪审员能超越合理怀疑地认定其犯有电汇欺诈罪，因为订单未对交易意图作出陈述，且无证据表明他们具有欺诈意图或知道规则禁止幌骗。
问题：此案涉及哪些法律问题？
回答：案件涉及电汇欺诈法规是否适用于“幌骗”行为，以及基于“默示陈述”理论的起诉是否导致法规违宪地模糊。
问题：此案可能产生什么影响？
回答：裁决可能影响未来类似案件的起诉，明确“幌骗”的法律地位，并对交易员的订单取消权利和高频交易算法的角色认定产生影响。
关键词：德意志银行, APP, Deutsche, James, Vorley, Cedric, Chanu, COMEX
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