前德意志银行交易员就LIBOR操纵定罪提出上诉

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，Matthew Connolly（前德意志银行纽约池交易台主任）和Gavin Campbell Black（前德意志银行伦敦货币市场和衍生品台主任）因涉及伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）操纵案被定罪，但免于监禁。两人始终否认指控，并于2020年12月18日向美国第二巡回上诉法院提交文件，试图证明其定罪是错误的。

关键要点

Connolly和Black在上诉文件中提出多项论点：

• 政府未提供证据证明英国银行家协会（BBA）的指导方针禁止在LIBOR提交中考虑交易头寸，更无明确规则将Connolly的行为定为犯罪。
• LIBOR提交并非单一准确数字，而是一种基于模糊问题的估计，存在合理范围，提交者可考虑多种因素，包括银行财务利益。
• 无证据表明Connolly知道提交内容虚假或行为违法，也无证据显示其指示他人隐瞒行为。
• 政府未能证明任何交易对手因德意志银行的LIBOR提交而做出决策或面临损失风险。
• Black认为其定罪是基于违反不存在的BBA规则，政府事后重写规则侵犯其正当程序权利。

影响解读

此案上诉结果可能对LIBOR操纵相关案件的司法实践产生影响。如果上诉法院支持Connolly和Black的论点，可能意味着未来类似案件需要更严格的证据标准，尤其是关于规则明确性和欺诈意图的证明。此外，案件也引发对LIBOR提交本质的讨论，即其是否属于主观判断而非客观事实。

关键对比

未来展望

美国第二巡回上诉法院将审理此案，并可能就LIBOR操纵案的法律标准作出重要裁决。如果上诉成功，可能影响其他类似案件的定罪；如果失败，则可能强化政府对LIBOR操纵行为的打击力度。案件结果也将为金融行业合规提供指引。

编辑总结

Connolly和Black的上诉核心在于质疑政府对其定罪的法律依据和证据充分性。他们强调LIBOR提交的合理范围性质以及缺乏明确规则禁止其行为。此案不仅关乎个人命运，也可能对LIBOR相关法律解释产生深远影响。黄金形态通APP 将持续关注案件进展。