纳斯达克发布遵守第13959号行政命令指引

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，纳斯达克（Nasdaq）于2021年1月7日发布了关于遵守第13959号行政命令（Executive Order 13959，EO 13959）的指引，针对交易所交易产品（ETP）和封闭式基金的发行人。该行政命令于2020年11月12日签署，旨在禁止美国人士投资被认定为中共军事公司（Communist Chinese Military Company, CCMC）的企业。

关键要点

指引的核心内容包括：

• 自2021年1月11日东部标准时间上午9:30起，禁止美国人士交易被认定为CCMC的公司的公开交易证券，以及这些证券的衍生品或旨在提供投资敞口的产品。
• 对于在EO 13959日期之后被认定的公司，禁令自认定后60天的东部标准时间上午9:30起生效。
• EO 13959允许美国人士仅为完全或部分剥离所持证券而进行购买或出售，但须遵守行政命令规定的时间框架。
• 纳斯达克提醒上市发行人，包括封闭式基金和ETP发行人，有义务遵守EO 13959，并遵守上市规则5250(b)(1)和IM-5250-1中关于重大信息披露的要求。
• 纳斯达克认为，发行人认定其上市证券的交易将违反EO 13959属于重大消息，必须立即向市场披露，纳斯达克将据此暂停该证券在所有美国交易所的交易，并暂停未上市交易特权及期权交易。

影响解读

纳斯达克的指引进一步明确了美国交易所对EO 13959的执行立场。此前，纽约证券交易所（NYSE）已于2021年1月6日发布更新指引，并于2021年1月5日收到美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）的具体指引，确认美国人士不得在2021年1月11日东部标准时间上午9:30之后交易中国电信（China Telecom Corporation Limited, CHA）、中国移动（China Mobile Limited, CHL）和中国联通（香港）（China Unicom (Hong Kong) Limited, CHU）的美国存托凭证（ADR）。因此，纽交所监管局宣布将推进这三家发行人的退市程序，并于2021年1月11日东部标准时间凌晨4:00暂停其交易。

纳斯达克的指引与纽交所的行动一致，表明美国主要交易所正在严格执行EO 13959，可能导致更多被认定为中国军事公司的企业证券被暂停交易或退市。

关键对比

未来展望

随着EO 13959的生效日期临近，预计其他美国交易所和市场参与者也将采取类似措施。被列入CCMC名单的公司可能面临流动性下降、投资者基础受限等挑战。同时，美国人士需密切关注相关证券的交易限制，以避免违规。未来，若中美关系持续紧张，不排除有更多企业被纳入名单，进一步影响跨境投资。

编辑总结

纳斯达克的最新指引强调了美国交易所对EO 13959的严格执行态度。发行人需及时评估自身证券是否涉及受限交易，并履行信息披露义务。投资者应关注相关风险，并遵守合规要求。黄金形态通APP 将持续跟踪此事进展。