阿里巴巴因蚂蚁集团披露问题面临更多诉讼

汇捷资讯支付与清算关注「阿里巴巴因蚂蚁集团披露问题面临更多诉讼」。文中涉及阿里巴巴因蚂蚁集团、APP、NYSE、Ant。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，阿里巴巴集团控股有限公司（Alibaba Group Holding Limited，NYSE:BABA）因披露蚂蚁集团（Ant Group）信息的方式，正面临越来越多的诉讼。蚂蚁集团是数字支付平台支付宝（Alipay）的运营商。

Elissa Hess作为The EH Living Trust的受托人，在纽约南区法院对阿里巴巴提起证券欺诈诉讼。该诉讼与FX News Group在2020年11月报道的另一案件相关。Elissa Hess代表所有在2020年7月9日至2020年12月23日期间（含首尾）购买阿里巴巴美国存托股份（ADS）的购买者提起此诉讼，寻求根据1934年证券交易法获得救济。这些索赔针对阿里巴巴及其某些高管，指控他们在集体诉讼期间通过新闻稿和向SEC提交的文件中作出重大虚假和误导性陈述。

关键要点

阿里巴巴持有蚂蚁集团33%的股权，蚂蚁集团是一家金融科技公司，以运营移动和在线支付平台支付宝而闻名。

2020年7月20日，蚂蚁集团宣布准备首次公开募股（IPO），旨在筹集340亿美元。阿里巴巴表示，此次IPO将给公司带来重大利好，因为市场据称“对其在蚂蚁集团的持股估值非常低”。

投资者不知情的是，阿里巴巴及其创始人马云（Jack Ma）构建蚂蚁集团以规避关键的中国银行业监管。例如，阿里巴巴从蚂蚁集团名称中去掉了“金融”一词，并在IPO发行材料中声称“蚂蚁集团不是金融机构”。这一陈述对投资者具有重大影响，因为如果属实，它允许蚂蚁集团避免繁重的资本要求和其他监管，例如要求蚂蚁集团为至少30%的贷款提供资金，而不是目前仅有的2%。

2020年11月2日，媒体报道称中国监管机构对蚂蚁集团的控股人马云、执行主席井贤栋（Eric Jing）和首席执行官胡晓明（Simon Hu）进行了“监管约谈”。

2020年11月3日，蚂蚁集团暂停其IPO，因为蚂蚁集团“可能不符合上市资格或披露要求， due to material matters”。受此消息影响，阿里巴巴ADS价格下跌超过8%。

2020年11月10日，中国反垄断监管机构国家市场监督管理总局（SAMR）发布了旨在限制阿里巴巴强制合作行为的草案规则，导致阿里巴巴ADS价格再次下跌8%。

然后，在2020年12月23日，中国当局披露对阿里巴巴本身进行反垄断调查，依据是有关阿里巴巴不当施压商家在天猫独家销售商品的报道。监管机构强调需要“引导蚂蚁集团落实金融监管、公平竞争和保护消费者合法权益”。受此消息影响，阿里巴巴ADS价格下跌13%。

影响解读

投诉称，在整个集体诉讼期间，被告通过向投资公众传播虚假和误导性陈述和/或未能披露与公司业务、运营和前景相关的不利事实，违反了联邦证券法。具体而言，被告知道或鲁莽地无视但未能披露以下不利事实：

• 蚂蚁集团并非如所声称的那样不是金融机构，而是受到中国银行业监管的约束；
• 蚂蚁集团的IPO可能因监管问题而暂停；
• 阿里巴巴正面临中国反垄断调查。

由于被告的不当行为和疏忽，原告和集体诉讼成员以人为抬高的价格购买了阿里巴巴ADS，并因此受到损害，投诉称。

在此案中，Elissa Hess寻求，除其他事项外，判给原告和集体诉讼成员损害赔偿金和利息，以及判给原告合理的费用，包括律师费。

关键对比表格

未来展望

随着诉讼的推进，阿里巴巴可能面临更多类似的证券欺诈诉讼。中国监管环境的变化，特别是反垄断和金融科技监管的加强，可能对阿里巴巴及其子公司蚂蚁集团的业务和股价产生持续影响。投资者应关注相关法律程序的进展以及监管政策的进一步演变。

编辑总结

阿里巴巴因蚂蚁集团信息披露问题面临证券欺诈诉讼，指控其未披露蚂蚁集团规避监管的事实。蚂蚁集团IPO暂停及中国监管机构的反垄断调查导致阿里巴巴ADS价格大幅下跌。此案凸显了在美上市中概股在信息披露和监管合规方面面临的挑战。