CME Group 与 CFTC 商讨延长疫情监管豁免，部分规则或于1月15日到期
汇捷资讯监管合规关注「CME Group 与 CFTC 商讨延长疫情监管豁免，部分规则或于1月15日到期」。文中涉及CME Group、APP、COVID、CFTC。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，CME Group 已就与 COVID-19 疫情相关的监管豁免发布最新情况说明。CFTC（美国商品期货交易委员会）为应对疫情而发布的监管豁免原定于2021年1月15日到期。CME Group 目前正与 CFTC 商讨，请求以某种形式延长该豁免。
关键要点
- CFTC 疫情相关监管豁免将于2021年1月15日到期。
- CME Group 正与 CFTC 讨论延长豁免事宜。
- 若未获延期，特别执行报告中详述的多项交易所规则豁免也将于同日失效。
- CME 认为，允许场内经纪商及其他人员在交易大厅或注册实体场所以外地点工作的豁免有望延长。
- 但针对 CFTC 条例 1.35 的书面记录保存和口头录音要求的豁免能否延长，目前尚不明确。
影响解读
若 CFTC 条例 1.35 相关豁免未获延长，交易所就客户订单书面记录与时间戳要求以及口头录音要求所给予的豁免也将到期。届时，受影响人员必须能够完全遵守 CFTC 条例 1.35 及相应交易所规则，才能继续处理客户订单。未能遵守可能导致交易所和/或 CFTC 采取纪律处分。
关键对比
| 豁免类型 | 到期日 | 延期可能性 |
|---|---|---|
| 远程办公豁免（场内经纪商等） | 2021年1月15日 | CME 认为有望延长 |
| CFTC 条例 1.35 书面记录与口头录音豁免 | 2021年1月15日 | 尚不明确 |
未来展望
CME Group 表示，一旦获得更多细节，将立即更新特别执行报告中的信息。市场参与者需密切关注 CFTC 的决定，以及时调整合规安排。
编辑总结
CME Group 与 CFTC 的商讨结果将直接影响场内经纪商等人员的远程工作安排及记录保存合规要求。若豁免未能全面延长，相关机构需尽快确保完全遵守 CFTC 条例 1.35 及交易所规则，以避免纪律处分。
常见问题解答
问题：CFTC 的疫情相关监管豁免何时到期？
回答：根据 CME Group 的说明，CFTC 为应对 COVID-19 疫情发布的监管豁免将于2021年1月15日到期。
问题：CME Group 正在采取什么措施？
回答：CME Group 正在与 CFTC 讨论，请求以某种形式延长该豁免。
问题：如果豁免未获延长，哪些规则会失效？
回答：若未获延期，特别执行报告中详述的多项交易所规则豁免也将于2021年1月15日失效，包括与 CFTC 条例 1.35 相关的书面记录和口头录音要求豁免。
问题：远程办公豁免是否可能延长？
回答：CME Group 认为，允许场内经纪商和其他人员在交易大厅或注册实体场所以外地点工作的豁免有望延长。
问题：如果 CFTC 条例 1.35 豁免未延长，受影响人员应怎么做？
回答：受影响人员必须能够完全遵守 CFTC 条例 1.35 及相应交易所规则，才能继续处理客户订单，否则可能面临交易所和/或 CFTC 的纪律处分。
关键词：CME Group, APP, COVID, CFTC, 美国
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