前摩根大通外汇交易主管面临OCC诉讼程序
汇捷资讯监管合规关注「前摩根大通外汇交易主管面临OCC诉讼程序」。文中涉及OCC、APP、Richard、Usher。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，近期重启的针对前“外汇卡特尔”交易员Richard Usher和Rohan Ramchandani的行政程序，促使两人为即将到来的法律挑战做准备。根据2021年1月25日提交给纽约南区法院的一封信，Usher正试图争取更多准备时间，因为他需要审查的文件数量激增。
Usher曾是摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank）G10即期交易主管，在司法部（DOJ）提起的刑事案件中被判无罪。但他和Ramchandani现在面临与导致刑事起诉的事件相关的新挑战，因为美国货币监理署（OCC）正在行政程序中对准他们。
关键要点
- Usher和Ramchandani在DOJ刑事案件中被判无罪，但OCC于2020年8月发出通知，寻求禁止他们从事银行业并处以民事罚款。
- OCC的案件围绕一系列交易事件展开，其中许多事件未在刑事审判中出现。
- Usher在2021年1月25日的信中表示，已发现约27.5万份与这些事件同时期的交易和通讯记录，需要至少两个月才能确定所有依赖的文件。
- DOJ坚决反对被告在OCC程序中使用刑事案件文件，Usher已请求反垄断部门助理总检察长重新考虑这一反对立场。
影响解读
OCC的行政程序可能对Usher和Ramchandani的职业生涯产生重大影响。如果OCC发布命令，他们可能被禁止参与任何联邦保险存款机构或12 U.S.C. § 1818(e)中提及的其他机构的事务，并需支付民事罚款。此外，此案凸显了行政程序与刑事程序在证据使用上的冲突，可能为类似案件树立先例。
关键对比
| 方面 | 刑事程序（DOJ） | 行政程序（OCC） |
|---|---|---|
| 结果 | Usher和Ramchandani被判无罪 | 进行中，可能禁止从业并罚款 |
| 证据基础 | 特定指控 | 一系列交易事件，部分未在刑事审判中出现 |
| 文件使用 | 受保护令限制 | 被告寻求使用刑事案件文件，但DOJ反对 |
未来展望
Usher请求更多时间准备，并已要求DOJ重新考虑其反对修改保护令的立场。未来几个月，法院可能就文件使用和保护令修改作出裁决，这将影响OCC程序的进展。如果Usher的请求获准，辩护方将有更多时间审查大量文件，可能延迟OCC听证会。
编辑总结
此案反映了金融监管机构在刑事指控失败后仍通过行政程序追究个人责任的趋势。Usher和Ramchandani面临严峻挑战，而DOJ与OCC在文件使用上的分歧可能加剧程序复杂性。黄金形态通APP 将持续关注案件进展。
常见问题解答
问题：Richard Usher和Rohan Ramchandani是谁？
回答：他们曾是外汇市场交易员，因涉嫌操纵外汇即期市场而被司法部起诉，但后被判无罪。Usher曾任摩根大通G10即期交易主管，Ramchandani曾任花旗银行欧洲外汇即期交易主管。
问题：OCC是什么机构？
回答：OCC是美国货币监理署，负责监管联邦特许银行，有权对违反银行业法规的个人提起行政程序，包括禁止从业和民事罚款。
问题：OCC对Usher和Ramchandani提出了什么指控？
回答：OCC于2020年8月发出通知，指控他们参与了一系列交易事件，可能违反银行业法规，并寻求禁止他们从事银行业及处以民事罚款。
问题：为什么Usher需要更多时间？
回答：因为OCC的案件涉及许多未在刑事审判中出现的交易事件，Usher已发现约27.5万份相关记录，需要至少两个月来审查和确定辩护所需文件。
问题：DOJ为什么反对使用刑事案件文件？
回答：DOJ认为刑事案件中的保护令应继续适用，反对被告在OCC行政程序中使用这些文件，具体理由未在原文中详细说明。
关键词：OCC, APP, Richard, Usher, Rohan, Ramchandani, JPMorgan, Chase
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