加拿大监管机构发布加密交易平台合规框架

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，加拿大证券管理局（CSA）与加拿大投资行业监管组织（IIROC）于2021年3月29日联合发布通知，阐述了适用于加密资产交易平台（CTP）的证券法要求，以及监管机构如何根据平台在加拿大的业务模式对这些要求进行定制。该通知旨在为平台运营商提供合规指引，促使其全面融入加拿大监管结构。

CSA主席兼总裁、Autorité des marchés financiers 总裁兼首席执行官 Louis Morisset 表示：“我们通知中的指引详细说明了平台运营商在准备全面融入加拿大监管结构时需采取的合规步骤。CTP应即刻联系当地证券监管机构，讨论注册流程并满足适用要求。”

IIROC总裁兼首席执行官 Andrew J. Kriegler 表示：“我们很高兴与CSA在这一重要举措上合作。该框架为如何在不损害投资者保护或市场诚信的前提下，根据平台业务定制监管要求提供了指引。”

关键要点

通知涵盖了以下核心内容：

• 适用于交易加密资产（无论是证券或衍生品，还是比特币、以太坊等底层加密资产的合同权利或索赔）的平台的证券法要求。
• 可能适用于CTP的临时方法，旨在促进创新并提供灵活性，同时确保平台在适当监管的环境中运营。
• 与CTP相关的关键风险概述，以及在解决关键风险且不损害投资者保护的前提下，可定制要求的领域。
• 向相关CSA司法管辖区和IIROC提交申请的流程。

通知提醒所有与加拿大人打交道的CTP，包括境外平台，均须遵守加拿大证券立法，否则CSA成员可能采取执法行动。

影响解读

该通知的发布标志着加拿大对加密交易平台的监管进入新阶段。对于在加拿大运营或面向加拿大客户的CTP而言，合规成为紧迫任务。平台需尽快联系当地监管机构，启动注册流程，并根据自身业务模式调整合规策略。

通知中提到的临时方法可能为创新提供一定空间，但前提是必须解决关键风险并保障投资者保护。此外，CSA对CTP通过IPO或其他交易成为报告发行人的潜在公共利益问题表示关注，要求此类平台提前与监管机构沟通。

值得注意的是，CSA的英国同行金融行为监管局（FCA）近期禁止了比特币差价合约等加密衍生品，但允许“真实”的加密交易。这反映出不同司法管辖区在加密监管上的差异。

关键对比

加拿大与英国在加密监管上的不同取向：

注：加拿大框架强调在解决关键风险的前提下，可根据平台业务模式灵活调整要求。

未来展望

CSA和IIROC在2019年发布了联合咨询文件21-402，提出了CTP的拟议监管框架，并收到了52封评论信。此次通知的发布是对该咨询的回应，也是加拿大加密监管框架逐步落地的体现。

未来，CTP需要积极与监管机构合作，完成注册并满足合规要求。监管机构可能根据行业反馈进一步调整规则。对于计划通过IPO等方式成为报告发行人的CTP，需特别关注公共利益问题，并与当地证券监管机构保持沟通。

随着全球加密监管的演进，加拿大的做法可能为其他司法管辖区提供参考，尤其是在平衡创新与投资者保护方面。

编辑总结

加拿大监管机构此次发布的通知为加密交易平台提供了明确的合规路径，强调了投资者保护和市场诚信的重要性。平台应尽快行动，与监管机构沟通，确保业务符合加拿大证券法。同时，通知也体现了监管的灵活性，旨在促进负责任的创新。对于境外平台，只要服务加拿大客户，就必须遵守加拿大规则，否则将面临执法风险。