花旗回应前外汇交易员指控：否认捏造证据，称其被解雇系因违规

汇捷资讯机构与流动性关注「花旗回应前外汇交易员指控：否认捏造证据，称其被解雇系因违规」。文中涉及APP、Citigroup、Rohan、Ramchandani。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，花旗集团（Citigroup Inc.）及其子公司Citicorp和Citibank, N.A.正面临前员工罗汉·拉姆钱达尼（Rohan Ramchandani）提起的诉讼。拉姆钱达尼曾任花旗伦敦EMEA G10即期外汇交易主管，在2018年因外汇汇率操纵指控被判无罪后，指控花旗将其当作替罪羊以逃避责任。2021年2月，纽约南区法院驳回了花旗试图驳回诉讼的动议，要求花旗对拉姆钱达尼的起诉作出回应。4月23日，花旗提交答辩，否认了起诉状中的每一项指控。

关键要点

花旗在答辩中提出三点核心抗辩：

• 花旗并非控告拉姆钱达尼的投诉证人。美国司法部（DOJ）对外汇市场操纵的调查始于2013年，当时瑞银（UBS）根据DOJ的宽大政策自我披露了涉及多家银行的潜在串通证据。瑞银提供了大量会议和事实信息，DOJ称这些信息“导致了对其他几家金融机构的起诉”。
• 花旗未捏造证据。花旗称起诉状未指明哪些信息被捏造或由谁捏造。花旗通过外部律师事务所（包括前纽约南区代理联邦检察官）向DOJ如实转达信息，由DOJ决定采取何种行动。
• 花旗对拉姆钱达尼没有恶意。2014年1月，花旗认定拉姆钱达尼参与聊天室的行为违反公司政策，以“严重不当行为”为由解雇了他。拉姆钱达尼曾主张自己无不当行为且花旗“无理由解雇”，但该主张已被诉讼驳回。

影响解读

此案进展可能对外汇行业产生多重影响。首先，它再次将2013年曝光的“外汇卡特尔”调查置于聚光灯下，涉及摩根大通（JPMorgan）、巴克莱（Barclays）和苏格兰皇家银行（Royal Bank of Scotland）等多家银行。其次，花旗的答辩策略强调其配合DOJ调查的正当性，并试图将责任归于DOJ的独立判断，这可能为其他类似诉讼提供抗辩参考。最后，拉姆钱达尼的恶意起诉指控若成立，可能促使更多被解雇交易员挑战银行在配合调查中的角色。

关键对比

未来展望

此案将继续在纽约南区法院审理。花旗已明确否认所有指控，并可能寻求即决判决。拉姆钱达尼需提供更具体证据证明花旗捏造信息或存在恶意，否则其恶意起诉主张可能难以成立。案件结果可能影响银行在配合政府调查时对员工的处理方式，以及前员工起诉雇主的法律门槛。此外，DOJ对外汇市场的调查虽已过去多年，但相关民事诉讼仍在推进，显示该事件的长尾效应。

编辑总结

花旗与拉姆钱达尼的诉讼凸显了金融危机后外汇市场操纵调查的复杂余波。花旗试图将责任归于DOJ的独立调查和瑞银的宽大申请，而拉姆钱达尼则指控花旗为自保而牺牲员工。案件核心在于花旗在配合调查中是否越界。无论结果如何，此案都为银行如何平衡监管合作与员工权益提供了重要判例参考。