美国司法部寻求延长摩根大通幌骗案民事暂停
汇捷资讯机构与流动性关注「美国司法部寻求延长摩根大通幌骗案民事暂停」。文中涉及APP、DOJ、JPMorgan、United。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国司法部（DOJ）正推动延长一项针对摩根大通（JPMorgan）及其数名交易员的民事诉讼暂停。司法部于2021年5月15日向纽约南区法院提交的文件显示，政府请求将合并民事案件的暂停令第四次延长，原暂停令定于2021年5月30日到期。司法部要求将暂停延长至2021年12月15日，以覆盖相关刑事案件——United States v. Smith, et al.（案号19 CR 669，北伊利诺伊州地区法院）——预计审结之后。
关键要点
- 司法部请求将民事案件暂停延长至2021年12月15日，原暂停令将于2021年5月30日到期。
- 刑事案件与民事案件基于 substantially 相同的行为、事件和时间段。
- 刑事案件于2019年启动，被告包括前摩根大通贵金属主管Michael Nowak、Gregg Smith和Christopher Jordan。
- 民事案件指控被告在2009年1月1日至2015年12月31日期间操纵NYMEX和COMEX的黄金、白银、铂金和钯金期货及期权合约价格。
- 司法部认为延长暂停有助于减少重复诉讼、缩小证据开示范围，并避免潜在被告被迫援引反对自证其罪的权利。
影响解读
延长暂停将使民事案件在刑事案件审结前基本处于停滞状态。司法部指出，此举有利于法院和所有当事方，可最大限度地减少重复诉讼，缩小民事案件中需要裁决的证据开示范围和问题，并减轻潜在被告可能被迫援引反对自证其罪权利的压力。对于摩根大通及被诉交易员而言，暂停延长意味着民事索赔的解决时间进一步推迟，但同时也避免了在刑事案件未决期间因民事证据开示而可能产生的自我归罪风险。
关键对比
| 项目 | 民事案件 | 刑事案件 |
|---|---|---|
| 案件名称 | 合并民事诉讼（未具名） | United States v. Smith, et al. |
| 被告 | 摩根大通及一群贵金属交易员 | Michael Nowak, Gregg Smith, Christopher Jordan |
| 指控行为 | 违反《商品交易法》及普通法，操纵贵金属期货和期权价格 | 幌骗、市场操纵和欺诈 |
| 涉及品种 | 黄金、白银、铂金、钯金期货及期权 | 黄金、白银、铂金、钯金期货及期权 |
| 涉及期间 | 2009年1月1日至2015年12月31日 | substantially 相同时间段 |
| 当前状态 | 暂停中，寻求延长至2021年12月15日 | 待审 |
未来展望
若法院批准司法部的请求，民事案件的暂停将延长至2021年12月15日，届时刑事案件预计已审结。这将为民事案件的后续推进提供更清晰的事实基础，并可能影响证据开示的范围和和解谈判的节奏。市场参与者将关注刑事案件的结果，因其可能对民事案件产生示范效应，并进一步影响贵金属市场的监管环境。
编辑总结
司法部寻求延长摩根大通幌骗案民事暂停，反映了刑事与民事程序交织下的典型策略。通过推迟民事案件，司法部旨在避免平行诉讼带来的资源浪费和被告权利冲突。此案凸显了监管机构对贵金属市场操纵行为的持续关注，以及幌骗作为市场滥用手段的法律后果。后续进展值得关注。
常见问题解答
问题：司法部为什么请求延长民事案件的暂停？
回答：司法部认为延长暂停有助于减少重复诉讼，缩小证据开示范围和待裁决问题，并避免潜在被告在民事案件中被迫援引反对自证其罪的权利。
问题：民事案件涉及哪些被告？
回答：民事案件的被告包括摩根大通及其一群贵金属交易员。
问题：刑事案件与民事案件有何关联？
回答：刑事案件基于与民事案件 substantially 相同的行为、事件和时间段，因此司法部寻求在刑事案件审结前暂停民事案件。
问题：幌骗（spoofing）是什么？
回答：幌骗是一种市场操纵手法，指交易者下达无意执行的电子订单，意图在成交前取消，以制造虚假的供需信号，诱导其他市场参与者交易，从而影响价格。
问题：暂停延长对案件进展有何影响？
回答：若延长获批，民事案件将暂停至2021年12月15日，等待刑事案件审结。这可能导致民事索赔的解决时间推迟，但有助于避免程序冲突。
关键词：APP, DOJ, JPMorgan, United, Smith, Cr, Nowak, Gregg
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