ASIC要求维权做空者在正常交易时段外发布做空报告

汇捷资讯监管合规关注「ASIC要求维权做空者在正常交易时段外发布做空报告」。文中涉及APP、ASIC、澳大利亚。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年6月1日发布了第255号信息表《在澳大利亚的维权做空活动》（INFO 255），对澳大利亚境内的“维权做空”行为进行了审视。维权做空是指某人持有某金融产品的空头头寸，然后直接或通过代理人公开传播可能对该产品价格产生负面影响的信息（即做空报告）。做空报告可能质疑或直接批评某实体的财务状况、管理层、公开披露或未来前景。

关键要点

ASIC向市场参与者提出了更佳实践建议，主要包括：

• 对于维权做空者：在正常交易时段之外发布做空报告；依据可靠信息，避免使用过度情绪化的语言。
• 对于目标实体：应寻求临时停牌，以争取时间消化并全面回应维权做空者的指控。

ASIC还提醒市场参与者，根据市场诚信规则，他们有义务报告可疑的做空活动，同时市场运营者应维护一个公平、有序和透明的市场。

影响解读

澳大利亚监管机构可能会审查做空者在整个活动期间的交易活动。ASIC特别关注“做空并扭曲”活动以及表现出潜在内幕交易行为的活动。ASIC将调查相关人士是否在澳大利亚提供了金融服务并持有必要的牌照。监管机构将审查做空报告发布的过程和时机及其对市场的影响，以及利益冲突是如何披露的。

关键对比

以下为ASIC对维权做空者与目标实体建议的对比：

未来展望

ASIC预计将继续监控维权做空活动，并可能对违反市场诚信规则的行为采取执法行动。市场参与者应关注ASIC对做空报告发布时机、利益冲突披露以及潜在内幕交易行为的进一步指引和审查。

编辑总结

ASIC此次发布INFO 255，旨在规范维权做空行为，平衡市场信息传播与公平交易。做空者和目标实体均被建议采取更佳实践，以减少市场波动和潜在违规风险。市场参与者需留意ASIC对可疑做空活动的报告要求，并确保合规运营。