FCA寻求新权力以快速取消公司授权
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背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，英国金融行为监管局（FCA）正在寻求新权力，以更快速地变更或取消受监管公司的授权。这些提议在最新的季度咨询中公布。监管机构提议修订手册，涉及根据《2000年金融服务与市场法》第4A部分授予公司的许可的变更和取消。这将包括根据临时许可和监管运行机制被视为拥有第4A部分许可的公司。
关键要点
新权力将允许FCA在认为公司不再从事其监管的任何活动时，比目前更快速地取消或变更许可。监管机构正在就对其决策程序和处罚手册（DEPP）以及费用手册（FEES）的相关修订进行咨询。FCA还计划在适当时候单独咨询手册其他部分的相关修订。
监管机构指出，其针对Dame Elizabeth Gloster对London Capital & Finance Plc监管审查所采取的多项行动之一，是开展“不用即失”行动。在过去12个月内未使用其监管许可赚取任何收入的公司，可能面临授权被取消的风险，以减少公司仅为增加其不受监管活动的可信度而持有从事受监管金融服务许可的风险。
影响解读
2021年1月，FCA提醒公司有义务定期审查监管许可，确保其是最新的，并在不需要时移除，并指出政府打算引入《2021年金融服务法》现在授予的新权力。FCA打算在其“不用即失”行动中使用新权力。
《2021年金融服务法》提供的新权力将允许FCA在以下情况下变更或取消FCA授权公司的第4A部分许可：FCA已向公司送达两份通知，而公司未回应或未采取指示的其他步骤。
程序细节
如果FCA提议拒绝废止，它将向公司发出警告通知；如果FCA决定拒绝废止，它将向公司发出决定通知。如果公司收到警告通知，它将有权通过陈述进行回应，FCA决策者将在决定是否废止之前考虑这些陈述。
如果FCA批准公司的废止申请，废止的效果是，根据新权力进行的取消或变更被视为从未发生。如果FCA具有相关法定职能，且废止导致某人受到法定义务的约束，FCA将有权行使这些职能，就像该人未受到法定义务约束一样。
关键对比
| 方面 | 当前权力 | 新权力 |
|---|---|---|
| 取消/变更许可的速度 | 较慢 | 更快速 |
| 适用条件 | 需符合现有法律程序 | 公司未回应两份通知或未采取指示步骤 |
| 程序保障 | 现有程序 | 警告通知、决定通知、陈述权、废止申请权 |
未来展望
FCA请求在2021年7月5日前对这些提议变更提供反馈。监管机构计划在适当时候就手册其他部分的相关修订进行进一步咨询。新权力的引入预计将加强FCA对授权公司的监管效率，并减少“僵尸”许可的风险。
编辑总结
FCA寻求新权力以快速取消公司授权，是其对London Capital & Finance Plc监管审查的回应之一。通过“不用即失”行动，FCA旨在确保监管许可不被滥用，并提高监管效率。新权力将赋予FCA更灵活的工具，以应对不再从事受监管活动的公司。市场参与者应关注咨询结果及后续手册修订，以确保合规。
常见问题解答
问题：FCA为什么寻求新权力？
回答：FCA寻求新权力是为了更快速地变更或取消受监管公司的授权，作为对Dame Elizabeth Gloster审查London Capital & Finance Plc监管的回应，并开展“不用即失”行动，减少公司仅为增加可信度而持有许可的风险。
问题：新权力将如何运作？
回答：根据《2021年金融服务法》，新权力允许FCA在已向公司送达两份通知且公司未回应或未采取指示步骤的情况下，变更或取消公司的第4A部分许可。
问题：公司有哪些程序保障？
回答：如果FCA提议拒绝废止，会发出警告通知；如果决定拒绝，会发出决定通知。公司有权就警告通知进行陈述，FCA决策者将在决定前考虑这些陈述。公司还可以申请废止，如果获批，取消或变更视为从未发生。
问题：什么是“不用即失”行动？
回答：这是FCA的一项行动，针对在过去12个月内未使用监管许可赚取任何收入的公司，可能取消其授权，以减少公司仅为增加不受监管活动的可信度而持有许可的风险。
问题：咨询的截止日期是什么？
回答：FCA请求在2021年7月5日前对提议变更提供反馈。
关键词：APP, Dame, Elizabeth, London, FCA, 英国
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