Nadex 永久禁止外汇交易员 Rafael Muzzi，因其隐瞒纪律处分历史

汇捷资讯机构与流动性关注「Nadex 永久禁止外汇交易员 Rafael Muzzi，因其隐瞒纪律处分历史」。文中涉及Nadex、Rafael Muzzi、APP、IG。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，北美衍生品交易所（Nadex），作为 IG Group Holdings plc（LON:IGG）的一部分，对一名交易员采取了纪律处分，因其未向交易所告知自己的纪律处分历史。

Nadex 合规部门在收到第三方背景服务提供的信息后展开调查，该信息涉及 Nadex 会员 Rafael Muzzi 近期的监管历史。具体而言，合规部门获悉 Muzzi 是 康涅狄格州银行委员会（Connecticut Banking Commission） 一项行动的对象，该行动指控其涉及与销售未注册证券相关的证券欺诈。

关键要点

• 康涅狄格州银行委员会发现，Muzzi 以自己的名义在一家外汇经纪公司开设了交易账户，并在至少 2017 年 1 月至 2018 年 6 月期间，从至少 25 名投资者（主要位于康涅狄格州）处筹集了约 80 万美元，并将资金汇集，声称用于投资其管理的外汇账户。
• 该行动进一步发现，Muzzi 向投资者表示资金将用于外汇交易，且他将代表他们做出交易决策。Muzzi 还声称“Solace Investments 使用专有算法交易软件在外汇市场进行交易”。投资者对资金管理方式没有任何投入，软件程序控制所有投资决策。然而，Muzzi 仅将部分汇集资金用于外汇交易，很大一部分资金并未用于外汇或任何形式的投资。
• 康涅狄格州银行委员会发布了停止和终止令（CDO）及赔偿令，认定其违反了《康涅狄格州统一证券法》以及根据该法制定的《康涅狄格州机构法规》第 36b-31-2 至 36b-31-33 条（含）。
• 根据 2020 年 6 月 25 日发布的命令，康涅狄格州银行专员对其违规行为处以 30 万美元罚款。
• 在担任 Nadex 会员期间，Muzzi 未能及时通知 Nadex 其是上述监管事项及后续罚款、处罚和命令的当事方。此外，Muzzi 在 2020 年 11 月 17 日之后停止与 Nadex 沟通，未能配合调查。

影响解读

Nadex 合规部门得出结论，Muzzi 未能及时通知 Nadex 上述关于未注册募集资金投资的事项，违反了规则 3.3(d)(iv) 和规则 3.3(d)(v)。此外，合规部门认为，Muzzi 未能充分配合合规部门关于主题警报中所含指控的询问，违反了规则 3.3(a) 以及 Nadex 会员协议中的会员确认和授权第 (h) 条。

基于上述违规行为，Nadex 合规部门认为适当撤销 Rafael Muzzi 的 Nadex 会员资格，终止其 Nadex 账户，并永久禁止其在 Nadex 上交易，无论是直接为其自己的账户、通过中介，还是作为任何其他账户的授权交易员。

关键对比表格

未来展望

此案例凸显了交易所对会员披露义务和配合调查的严格要求。Nadex 作为 IG Group 旗下受监管的衍生品交易所，可能会继续加强合规审查，以确保会员遵守规则。对于交易员而言，及时披露监管历史并积极配合调查至关重要，否则可能面临永久禁止交易等严厉处罚。

编辑总结

Nadex 对 Rafael Muzzi 的处罚决定体现了交易所对违规行为零容忍的态度。Muzzi 因隐瞒纪律处分历史且未配合调查，被永久禁止在 Nadex 交易。此案提醒市场参与者，遵守交易所规则和监管要求是维持市场诚信的基石。