CFTC 难以向 Blue Moon 二元期权欺诈案被告送达诉讼

汇捷资讯监管合规关注「CFTC 难以向 Blue Moon 二元期权欺诈案被告送达诉讼」。文中涉及Blue Moon、APP、BeeOptions、Jonathan。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）针对一起大规模二元期权欺诈计划提起的诉讼已过去超过 10 个月。该案涉及 BeeOptions、Glenridge Capital 和 Rumelia Capital 等品牌。根据提交至德克萨斯西区法院的最新文件，CFTC 在向多数被告送达起诉书时遇到困难，目前正寻求法院授权采用替代送达方式。

关键要点

CFTC 的动议涉及个人被告 David Cartu、Jonathan Cartu、Joshua Cartu、Leeav Peretz 和 Nati Peretz，以及机构被告 Blue Moon Investments, Ltd. 和 Orlando Union, Inc.。这些外国被告始终位于美国境外，尽管 CFTC 已尽勤勉努力，仍无法完成送达。

CFTC 请求法院授权通过以下方式送达：

• 通过普通邮件（无需签名）寄送至每位被告最后已知地址；
• 通过电子邮件发送至个人被告用于相关欺诈行为的账户及其最后已知邮箱；
• 在《以色列时报》（Times of Israel）和《多伦多星报》（Toronto Star）刊登公告，告知外国被告本案情况并提供起诉书链接。

案件详情

该诉讼共列名 10 名被告——6 名个人和 4 家公司。他们被控运营欺诈性二元期权交易计划，涉及货币对、石油和其他商品的非法场外二元期权交易，金额超过 1.65 亿美元。

起诉书称，至少从 2013 年 5 月 1 日至 2018 年 4 月 29 日，加拿大三兄弟 David Cartu、Jonathan Cartu 和 Joshua Cartu 在 BeeOptions、Glenridge Capital 和 Rumelia Capital 品牌网站上向零售客户营销、提供并销售非法场外二元期权。

CFTC 指控，自 2015 年 9 月 26 日或之前起，BeeOptions、Glenridge Capital 和 Rumelia Capital 提供的二元期权交易在由 Cartu 兄弟和 Masten 开发并运营的互联网交易平台上执行。起诉书称，Cartu 品牌的客户以及后来第三方运营的其他二元期权品牌客户，均通过各品牌网站访问 Cartu 平台。

起诉书还指控，Cartu 兄弟和 Masten 通过被告实体控制这些交易，并操纵部分交易结果，迫使客户亏损并为自己牟利。此外，Cartu 兄弟还运营 Greymountain Management Limited，一家现已解散的“支付处理商”，其主要营业地点在爱尔兰。Cartu 兄弟利用 Greymountain 为美国及其他地区客户的非法场外二元期权交易提供资金转移便利。

通过 Greymountain 和其他相关实体，Cartu 兄弟处理了超过 1.65 亿美元的二元期权交易信用卡付款。起诉书进一步指控，Masten 和 SignalPush 向客户提供交易信号和自动交易服务，但未按要求向 CFTC 注册。

影响解读

CFTC 难以向境外被告送达诉讼文件，可能延缓案件审理进程。替代送达方式若获法院批准，将确保诉讼程序得以推进，并对潜在违法者形成威慑。此案也凸显了跨境金融欺诈执法的复杂性，以及监管机构在应对离岸二元期权骗局时面临的挑战。

关键对比

未来展望

法院将决定是否批准 CFTC 的替代送达动议。若获批准，诉讼将继续进行，CFTC 寻求追缴非法所得、民事罚款、向客户返还资金、永久注册和交易禁令，以及永久禁止未来违反《商品交易法》的行为。此案结果可能对二元期权行业的监管执法产生示范效应。

编辑总结

CFTC 对 Blue Moon 等二元期权欺诈案的执法行动面临跨境送达难题，反映了离岸金融欺诈追责的普遍困境。监管机构通过替代送达方式推进诉讼，彰显了其打击非法二元期权交易的决心。投资者应警惕此类高收益承诺的二元期权平台，选择受监管的合规交易渠道。