前摩根大通交易员反对前摩根士丹利交易员出庭作证

汇捷资讯机构与流动性关注「前摩根大通交易员反对前摩根士丹利交易员出庭作证」。文中涉及APP、JPMorgan、Gregg、Smith。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，前摩根大通（JPMorgan）交易员Gregg Smith、Michael Nowak、Jeffrey Ruffo和Christopher Jordan因涉嫌在贵金属市场进行幌骗交易（spoofing）而面临刑事指控。目前，他们正试图阻止另一名交易员——现为FBI探员的Jonathan Luca出庭作证。根据伊利诺伊州北区法院文件，被告方提交了一份法律备忘录，支持其排除Luca专家证人证词的动议。

关键要点

政府披露，Luca探员将同时作为事实证人和专家证人出庭，就所谓的“普遍理解”的交易术语（如“冰山订单”、“买价”、“卖价”等）作证，包括政府认为与幌骗和障碍期权运行（barrier running）相关的语言。政府声称，Luca基于其10年前在摩根士丹利（Morgan Stanley）担任贵金属交易员的经验，以及对此案和其他幌骗案件的调查，有资格提供此类证词。

然而，被告方指出，Luca之前的证词清楚表明，他仅在一两个人的交易台上拥有两到三年的实际交易经验，交易贵金属期货和现货合约。此外，被告方认为，Luca的经验并不能使他成为拟作证术语含义的专家。他的证词似乎主要基于阅读通信记录和与政府证人讨论其含义。被告方称，Luca的经验不足以定义与障碍期权具体相关的术语，如“run a barrier”。

影响解读

此案是美国司法部（DOJ）打击金融市场幌骗行为的重要案件之一。如果法庭排除Luca的专家证词，可能会削弱政府对被告交易行为中术语含义的证明力，从而影响审判结果。被告方强调，政府意图引用的聊天记录中的陈述是被告独特的表述，并非法院通常认为适合专家证词的编码语言。对于本案中被告的特定陈述，Luca的意见无法充分基于其专业经验，因此不应作为专家证词被采纳。

关键对比

未来展望

法院将裁定是否排除Luca的专家证词。如果动议被批准，政府可能需要依赖其他证人或证据来证明被告的交易行为构成幌骗。此外，司法部计划传唤34名证人出庭作证，审判预计将持续数周。此案的进展可能对未来类似金融犯罪案件的专家证词标准产生影响。

编辑总结

本案凸显了在金融犯罪案件中，专家证词的可采性及其对审判结果的重要性。被告方对Luca探员资格的质疑，反映了对专家证人经验与案件具体术语之间关联性的严格审查。随着审判的推进，法院的裁决将为类似案件提供重要参考。