Reyker Securities 联合特别管理人报告：托管资产转移基本完成

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Reyker Securities 联合特别管理人报告：托管资产转移基本完成

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，Reyker Securities 的联合特别管理人（JSA）向客户提供了最新进展。Reyker Securities plc 是一家代表客户持有并保护现金和资产的基金托管机构，于2019年10月8日经董事申请，由高等法院下令进入特别管理程序。

JSA 表示，托管资产（Custody Assets）和公司行动收入（Corporate Action Income, CAI）的转移已基本完成。截至目前，超过98%的可转移托管资产已完成转移，并已由相应的指定经纪商（Nominated Broker）持有，或已发出指示且转移正在进行中。

关键要点

  • 托管资产转移：超过98%的可转移托管资产已完成转移，剩余少量股票线需要定制解决方案。
  • 公司行动收入（CAI）：截至2021年8月6日（此前为6月30日）收到的所有CAI已处理，但中介投资管理人为 Ingenious 的客户除外，JSA 正在等待 Ingenious 的进一步指示。
  • 客户资金分配：首次中期分配第一阶段已完成，少数客户计划因需额外信息而尚未完成。未提交申请的客户仍可通过门户网站提交。
  • 补充分配：2021年5月，JSA 发出通知，为未在2020年8月7日前提交客户资金指示表（CMIF）的客户提供“补充分配”。参与客户将获得85%的客户资金，若非 FSCS 受保护索赔人，则为80%。
  • 客户追踪：JSA 已启动客户追踪计划，未提交客户资金索赔的客户数量已从1,439人减少至1,025人。
  • 最终分配：JSA 认为在客户资金池（CMP）关闭前不应进行最终分配，以保护客户、公司及JSA。计划2021年底向法院和FCA申请关闭CMP，预计参与客户可在2021年11月或12月收到剩余资金。

影响解读

对于 Reyker Securities 的客户而言，托管资产转移的基本完成意味着他们的大部分资产已转入指定经纪商，减少了资产丢失或延迟的风险。然而，客户资金的最终分配仍取决于客户资金池（CMP）的关闭。JSA 强调，关闭CMP是为了保护客户、公司及JSA的利益，避免在仍有未索赔客户的情况下进行最终分配。

未在截止日期前提交CMIF的客户仍有机会通过门户网站提交申请，以获得补充分配。但需要注意的是，若客户在CMP关闭时仍未提交索赔，其客户资金将不再作为客户资金持有，而是用于抵消分配成本，客户将仅作为无担保债权人，而目前预计无担保债权人无法获得回报。

关键对比表格

项目状态/数据
托管资产转移完成率超过98%
CAI处理截止日期2021年8月6日（此前为6月30日）
未提交客户资金索赔的客户数量从1,439人减少至1,025人
补充分配比例（FSCS受保护索赔人）85%
补充分配比例（非FSCS受保护索赔人）80%
预计最终分配时间2021年11月或12月

未来展望

JSA 计划在2021年底向法院和FCA（金融行为监管局）提交申请，以关闭客户资金池（CMP）。关闭CMP需要JSA向FCA和法院证明其已采取合理且相称的步骤联系未索赔客户，并告知其拟议关闭及其影响。JSA 已制定并开始实施详细的客户追踪计划，追踪力度将根据客户托管资产和/或客户资金组合的价值分层进行。

若法院和FCA批准，已提交索赔和分配指示的客户可能在2021年11月或12月收到剩余客户资金。JSA 将继续定期处理2021年6月18日截止日期后收到的指示。

编辑总结

Reyker Securities 的特别管理进程取得重要进展，托管资产转移基本完成，客户资金分配也在有序推进。然而，最终分配仍需等待客户资金池关闭，未索赔客户应尽快通过门户网站提交申请，以免影响自身权益。JSA 的客户追踪计划和与FCA、法院的沟通将是后续关键。

常见问题解答

问题：Reyker Securities 的托管资产转移进展如何？

回答：根据联合特别管理人（JSA）的报告，超过98%的可转移托管资产已完成转移，并已由相应的指定经纪商持有，或已发出指示且转移正在进行中。剩余少量股票线需要定制解决方案。

问题：客户资金首次中期分配的第一阶段是否已完成？

回答：是的，JSA 已完成首次中期分配的第一阶段，但少数客户计划因需要客户提供额外信息而尚未完成。

问题：如果客户尚未提交客户资金索赔或CMIF，该怎么办？

回答：客户仍可随时通过门户网站提交客户资金索赔或CMIF。JSA 已提供补充分配机会，参与客户将获得85%的客户资金（若为FSCS受保护索赔人）或80%（若非FSCS受保护索赔人）。

问题：为什么JSA在客户资金池（CMP）关闭前不进行最终分配？

回答：根据法律建议，JSA 认为在CMP关闭前进行最终分配可能无法保护客户、公司及JSA的利益。关闭CMP后，未索赔客户的资金将用于抵消分配成本，且这些客户将仅作为无担保债权人，预计无法获得回报。

问题：客户预计何时能收到剩余客户资金？

回答：JSA 计划在2021年底向法院和FCA申请关闭CMP。若获批准，已提交索赔和分配指示的客户可能在2021年11月或12月收到剩余客户资金。

关键词：Reyker Securities, APP, Assets, Corporate, Income, Broker, FSCS, FCA

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