前摩根大通交易员银行欺诈指控被驳回

汇捷资讯机构与流动性关注「前摩根大通交易员银行欺诈指控被驳回」。文中涉及前摩根大通交易员银行、APP、Chang、JPMorgan。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，2021年8月17日，美国伊利诺伊北区地方法院法官Edmond E. Chang发布了一份备忘录意见书，驳回了针对前摩根大通（JPMorgan）交易员Gregg Smith、Michael Nowak、Christopher Jordan和Jeffrey Ruffo的银行欺诈指控。这些被告被指控参与了一项涉及贵金属交易的幌骗（spoofing）共谋。起诉书指控他们共谋从事 racketeering 活动，以及实质性欺诈、幌骗和企图操纵价格等罪名。被告此前提出动议，要求驳回起诉书中的大部分指控。

关键要点

• 法官驳回了银行欺诈指控（第5至7项），但拒绝了驳回其他指控的动议。
• 政府提出的“损失风险”理论未在起诉书中提及，且与起诉书中的指控不一致。
• 银行欺诈指控被驳回后，不能作为RICO或共谋指控的 predicate offenses。
• 被告被指控在摩根大通贵金属部门工作期间，共谋通过幌骗交易非法最大化利润、最小化损失，并掩盖犯罪行为。

影响解读

银行欺诈指控的驳回对被告而言是一次部分胜利，减轻了其面临的法律负担。然而，其他指控（包括共谋、欺诈、幌骗和企图操纵价格）仍然成立，审判将继续进行。此案也凸显了政府在起诉金融犯罪时，必须确保起诉书充分陈述其理论，否则可能面临指控被驳回的风险。

关键对比

未来展望

随着银行欺诈指控被驳回，案件将聚焦于剩余的共谋、欺诈、幌骗和企图操纵价格指控。被告可能继续抗辩，而政府需在审判中证明这些指控。此案的结果可能对未来类似金融犯罪的起诉产生影响，尤其是关于起诉书需明确陈述理论的要求。

编辑总结

本案中，法官严格依据起诉书的文本，驳回了政府未在起诉书中提出的银行欺诈理论。这体现了美国刑事司法体系对被告知情权的保护，同时也提醒监管机构在起诉复杂金融犯罪时需确保起诉书的充分性。案件后续进展值得关注。