CME 对 Banca Sella 处以 3.5 万美元罚款，因其交易员违反交易所规则

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，CME Group 已发布针对 Banca Patrimoni Sella & C. SpA 的纪律处分通知。根据和解协议，Banca Patrimoni Sella 需支付 35,000 美元罚款。该和解协议中，Banca Patrimoni Sella 既不承认也不否认处罚所依据的规则违规行为。

关键要点

CME 商业行为委员会的一个小组发现，在 2019 年 6 月 10 日和 2019 年 12 月 16 日，Banca Sella 的交易员在 2019 年 12 月欧元/美元 1180 看涨期权和 2020 年 5 月欧元/美元 1130 看涨期权期货市场上输入了买卖订单，这些订单在具有共同受益所有权的账户之间相互匹配。Banca Patrimoni Sella 的交易员输入相反订单，以在其客户持有的账户之间转移头寸。

Banca Patrimoni Sella 知道或理应知道，这些订单的目的是避免承担暴露于市场风险的真正市场头寸。

此外，小组发现 Banca Patrimoni Sella 未能勤勉地监督其员工，未就与洗售交易相关的交易所规则向他们提供适当的建议和培训。

小组得出结论，Banca Patrimoni Sella 因此违反了 CME 规则 534 和 432.W。

影响解读

该纪律处分强调了 CME 对洗售交易和未能监督员工行为的零容忍态度。洗售交易是一种被禁止的行为，因为它制造了虚假的市场活动表象，可能误导其他市场参与者。此案也提醒市场参与者，必须确保员工充分了解并遵守交易所规则，否则将面临罚款和其他纪律处分。

关键对比

未来展望

随着监管机构对市场行为的审查日益严格，金融机构需要加强合规计划和员工培训，以防止类似违规行为。CME 此次行动可能促使其他交易所和监管机构更加关注洗售交易和监督义务。

编辑总结

Banca Patrimoni Sella 因交易员进行洗售交易且未能有效监督员工而受到 CME 处罚。此案凸显了遵守交易所规则和建立健全监督体系的重要性。市场参与者应引以为戒，确保交易活动符合监管要求。