Nadex对交易员Hsinchi Wu处以罚款并永久禁入｜机构与流动性

Nadex对交易员Hsinchi Wu处以罚款并永久禁入

2021年09月14日·阅读约 4 分钟·FXAJAX编辑部

字号

汇捷资讯机构与流动性关注「Nadex对交易员Hsinchi Wu处以罚款并永久禁入」。文中涉及Nadex、Hsinchi Wu、APP、IG。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，北美衍生品交易所（Nadex），作为IG Group Holdings plc（LON:IGG）的一部分，发布了对Hsinchi Wu的纪律处分通知，因其违反Nadex规则。

2019年9月27日，合规部门向Hsinchi Wu发送账户问询函，要求提供一般背景信息、先前交易经验以及订单和交易活动详情。Wu回应了某些询问和信息请求。

然而，Wu未能提供其与其他Nadex会员关系的信息，以及关于他如何访问和在交易所下单的信息。

因此，合规部门认定Wu违反了Nadex会员协议中的会员确认和授权第(h)条以及交易所规则3.3(a)，尽管有多次机会遵守，但未能完全回应Nadex合规部门的信息请求。

Nadex会员协议中“会员确认和授权”第(h)条规定：

“您承认并同意，在Nadex提出请求后，您将及时向Nadex提供Nadex可能合理要求的财务或其他信息，或Nadex为回应商品期货交易委员会（“CFTC”）或其他监管或司法机构的信息请求而可能要求的信息。”

由于上述违规行为，Nadex合规部门认为适当对Hsinchi Wu处以2,500.00美元的罚款。此外，Hsinchi Wu的Nadex会员资格已被撤销，其Nadex账户已被终止，并且他永久禁止在Nadex上交易，无论是直接为其自己的账户、通过中介，还是作为授权交易员代表任何其他账户。

此纪律处分强调了Nadex对会员遵守信息请求要求的严肃态度。未能配合合规调查可能导致严厉处罚，包括罚款、会员资格撤销和永久禁止交易。这向市场参与者发出信号，必须及时、完整地回应监管机构的信息请求。

Nadex预计将继续严格执行其规则，确保会员遵守监管要求。交易者应确保及时回应合规请求，以避免类似处罚。此案例也可能促使其他交易所加强合规审查。

Hsinchi Wu因未能完全回应Nadex合规部门的信息请求而受到严厉处罚，包括罚款和永久禁入。此案例提醒所有交易者，遵守交易所规则和监管要求至关重要，不配合合规调查可能导致严重后果。

问题：Nadex是什么机构？

回答：Nadex是北美衍生品交易所（North American Derivatives Exchange），是IG Group Holdings plc的子公司，提供衍生品交易服务。

问题：Hsinchi Wu被处罚的原因是什么？

回答：Hsinchi Wu未能完全回应Nadex合规部门的信息请求，违反了会员协议和交易所规则。

问题：Nadex对Hsinchi Wu的具体处罚有哪些？

回答：Nadex对Hsinchi Wu处以2,500美元罚款，撤销其会员资格，终止其账户，并永久禁止其在Nadex交易。

问题：Nadex会员协议第(h)条的内容是什么？

回答：该条款要求会员在Nadex提出请求后，及时提供Nadex合理要求的财务或其他信息，或为回应CFTC等监管机构的信息请求而需要的信息。

问题：此事件对交易者有何启示？

回答：交易者必须及时、完整地回应交易所的合规信息请求，否则可能面临罚款、会员资格撤销和永久禁入等处罚。