Nadex对交易员Shuk Hung实施操纵行为禁令

汇捷资讯机构与流动性关注「Nadex对交易员Shuk Hung实施操纵行为禁令」。文中涉及Nadex、Hung、APP、IG。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，北美衍生品交易所（Nadex），作为IG Group Holdings plc (LON:IGG) 的一部分，已对 Shuk Hung 采取纪律处分，因其违反了交易所的多项规则。Nadex合规部门在调查中分析了Hung账户的全部订单和交易活动，发现其存在操纵行为。

关键要点

合规部门发现，Hung在2019年8月5日至6日期间，在多个外汇二元期权合约中从事或试图从事操纵性计划，以欺诈Nadex市场。此外，Hung仅回应了某些询问和信息请求，未能充分回应关于其银行和交易活动的请求。

调查还发现，Hung允许另一名Nadex会员通过将资金转入Hung的银行账户，再转入Nadex，从而为该会员在Hung账户中的交易活动提供了直接经济利益。Hung还允许第三方访问其Nadex账户，并在调查过程中就与其他Nadex会员的关系及资金来源提供了误导性信息。

违规行为

合规部门认定Hung违反了以下规则：

• Nadex会员协议第(h)条和交易所规则3.3(a)：未能充分配合调查。
• Nadex会员协议会员陈述第(d)条：允许另一名Nadex会员在其账户中拥有直接经济利益。
• Nadex规则5.2(e)和会员协议第(a)条：允许第三方访问账户，未能保护用户名和密码。
• Nadex规则5.19(h)、5.19(i)、5.19(n)和5.19(t)：从事或试图从事操纵性行为，损害其他市场参与者利益。

处罚措施

基于上述违规行为，Nadex合规部门决定对Shuk Hung处以22,000美元罚款，并责令其支付20,882美元的不当得利。此外，Hung的Nadex会员资格被撤销，账户被终止，并被永久禁止在Nadex市场进行交易，无论是直接为自己账户、通过中介，还是作为任何其他账户的授权交易员。该纪律通知的生效日期为2021年10月13日。

影响解读

此案凸显了Nadex对市场操纵和违规行为的零容忍态度。永久禁令和罚款向市场参与者传递了明确信号：任何试图操纵市场、违反会员协议或未能配合调查的行为都将受到严厉制裁。这有助于维护市场的公平性和完整性，保护其他市场参与者的利益。

编辑总结

Nadex对Shuk Hung的纪律处分展示了交易所对操纵行为和违规操作的严格监管。此案提醒交易员必须遵守交易所规则，充分配合调查，并确保账户安全。维护市场诚信是交易所和参与者的共同责任。