SEC与量化分析师就850万美元抢跑交易案进行和解谈判｜监管合规

SEC与量化分析师就850万美元抢跑交易案进行和解谈判

2021年12月10日·阅读约 4 分钟·FXAJAX编辑部

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汇捷资讯监管合规关注「SEC与量化分析师就850万美元抢跑交易案进行和解谈判」。文中涉及APP、Sergei、Polevikov、News。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）与量化分析师 Sergei Polevikov 正在就一项可能的和解进行谈判，以了结监管机构对其提起的诉讼。这一信息来自 FX News Group 看到的最新法庭文件。

2021年9月，SEC 对 Sergei Polevikov 提出指控，称其在两家知名资产管理公司担任量化分析师期间，实施了一项长达数年的抢跑交易计划，非法获利至少850万美元。

根据 SEC 的投诉，至少从2014年1月到2019年10月，Polevikov 能够获取有关其雇主证券订单和交易的规模及时间的实时非公开信息，并利用这些信息秘密地在其雇主交易之前进行交易。

据称，Polevikov 在近3000次交易中，在雇主为其基金客户执行同一股票交易之前，以与雇主相同的市场方向买入或卖出股票。他通常在同一天平仓，利用雇主大额交易引起的价格变动获利。

SEC 还指控 Polevikov 通过在其妻子 Maryna Arystava（使用不同姓氏）的账户中执行交易来掩盖其欺诈计划。

此案凸显了 SEC 对利用非公开信息进行抢跑交易行为的持续打击。如果和解成功，可能避免漫长的诉讼，但 Polevikov 仍可能面临巨额罚款、返还非法所得及其他处罚。对于资产管理行业而言，此案也提醒公司需加强内部信息隔离和监控，防止员工滥用敏感信息。

双方请求将回应投诉的截止日期延长60天至2022年2月18日，以便继续讨论可能的解决方案。这是第二次请求延期，SEC 已同意。若和解未能达成，案件可能进入诉讼程序，Polevikov 将需要正式回应指控。

SEC 与 Polevikov 的和解谈判表明，监管机构在打击市场滥用行为时，也愿意通过协商解决纠纷。此案再次强调了金融机构内部管控的重要性，以及个人利用职务之便进行非法交易的严重后果。

问题：Sergei Polevikov 被指控做了什么？

回答：他被指控在两家资产管理公司担任量化分析师期间，利用非公开信息进行抢跑交易，非法获利至少850万美元。

问题：抢跑交易计划持续了多长时间？

回答：根据 SEC 的投诉，该计划至少从2014年1月持续到2019年10月。

问题：Polevikov 如何隐藏他的交易？

回答：他通过在其妻子 Maryna Arystava 的账户中执行交易来掩盖其行为，其妻子使用不同的姓氏。

问题：目前案件的进展如何？

回答：SEC 和 Polevikov 正在进行和解谈判。被告请求将回应投诉的截止日期延长至2022年2月18日，SEC 已同意。

问题：如果和解失败，可能会发生什么？

回答：如果未能达成和解，案件可能进入诉讼程序，Polevikov 将需要正式回应 SEC 的指控，并可能面临审判。