美国司法部坚持起诉前摩根大通交易员，指控其从事幌骗交易

汇捷资讯机构与流动性关注「美国司法部坚持起诉前摩根大通交易员，指控其从事幌骗交易」。文中涉及APP、JPMorgan、Gregg、Smith。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国司法部（DOJ）坚持对前摩根大通（JPMorgan）交易员 Gregg Smith、Michael Nowak、Christopher Jordan 和 Jeffrey Ruffo 的第二次替代起诉书。2022年1月31日，司法部向伊利诺伊州北区法院提交文件，反对这些交易员试图驳回起诉的动议。

第二次替代起诉书指控这些交易员犯有共谋、欺诈、幌骗等罪行。被告已对所有指控表示不认罪。司法部在文件中辩称，第二次替代起诉书在很大程度上反映了法院此前分析并基本维持的第一次替代起诉书，被告的动议主要重复了先前被驳回的论点。

关键要点

司法部在1月31日提交的文件中提出以下主要论点：

• 第二次替代起诉书与第一次替代起诉书内容基本一致，法院此前已维持第一次起诉书的充分性。
• 被告动议聚焦于第二次替代起诉书中新增的两项与障碍期权操纵（barrier-running）相关的公开行为，这些行为被指为RICO共谋的进一步行为，并纳入后续指控。
• 司法部认为，这两项障碍期权操纵行为并不要求法院重新考虑先前关于起诉书充分性的裁决。
• 第二次替代起诉书中的一般障碍期权操纵指控与第一次起诉书中的指控相同，两项具体行为完全属于这些一般指控范畴。
• 法院此前已裁定，幌骗和障碍期权操纵构成单一计划，因此将两项障碍期权操纵例子纳入价格操纵未遂指控是恰当的，且被告关于这些例子已过诉讼时效的论点没有依据。
• 被告的动议主要重复了先前撤销第一次替代起诉书的论点，法院已审议并驳回，被告未能证明这些重复论点不应再次被驳回。

影响解读

司法部坚持起诉前摩根大通交易员，表明美国监管机构对市场操纵行为，特别是幌骗和障碍期权操纵，持续采取严厉执法态度。此案受到广泛关注，因为它是美国司法部针对银行交易员个人提起的少数刑事案件之一，可能对华尔街交易行为产生寒蝉效应。

如果被告最终被定罪，可能面临监禁和罚款，并可能影响摩根大通等金融机构的合规实践。此外，此案也凸显了司法部利用RICO法规起诉金融犯罪的策略，可能为未来类似案件提供先例。

关键对比表格

以下是第一次替代起诉书与第二次替代起诉书的关键对比：

未来展望

被告的审判已定于2022年7月5日进行。在此之前，法院将就被告的撤销动议作出裁决。如果法院驳回被告的动议，案件将进入审判阶段。被告可能继续提出其他审前动议，或与检方达成认罪协议。

此案的进展将受到金融行业和监管机构的密切关注，因为它可能进一步明确幌骗和障碍期权操纵的法律界限，以及司法部在金融犯罪起诉中的策略。

编辑总结

美国司法部坚持对前摩根大通交易员的起诉，体现了其对金融市场操纵行为的零容忍态度。尽管被告试图撤销起诉，但司法部通过详细的法律论证，强调第二次替代起诉书与先前版本的一致性，以及新增行为的适当性。此案不仅关乎个人被告的命运，也可能对华尔街的交易文化和合规标准产生深远影响。随着审判日期的临近，案件的发展值得持续关注。