StoneX因违反CME规则被罚5000美元

汇捷资讯机构与流动性关注「StoneX因违反CME规则被罚5000美元」。文中涉及StoneX、CME、APP、Globex。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，StoneX Financial Inc（以下简称StoneX）因违反CME（芝加哥商品交易所）规则，被处以5000美元罚款。该消息来自交易所于2022年2月14日发布的通知。

此次违规涉及捆绑订单（bunched orders）的相关规定。捆绑订单必须按照CFTC（美国商品期货交易委员会）条例1.35(b)以及NFA（美国全国期货协会）与合规规则2-10相关的解释性通知进行分配和记录。

关键要点

针对在Globex上执行的捆绑订单，可以使用系列指定或暂记账户号码录入，前提是：1）订单由符合条件的账户经理为多个有资格进行执行后分配的账户下达；或2）在订单录入之前，已向接受或结算该订单的期货佣金商提供了定义该系列的书面、预先确定的分配方案。

在后一种情况下，如果此类信息未在订单录入前提供给期货佣金商，则必须将每个特定账户号码录入Globex。此外，对于所有在Globex上执行的此类捆绑订单，最终的账户特定分配必须不迟于每个交易日结束时提交至清算系统。

违规详情

在2021年4月1日至2021年6月30日期间，StoneX Financial Inc.违反了规则536.C，具体表现为：未能满足使用执行操作暂记账户（Execution Operation Suspense Accounts）和捆绑RFC订单暂记账户（Bunched RFC Order Suspense Accounts）录入订单的文件要求，并且未能正确使用捆绑RFC订单暂记账户。

处罚结果

因此，StoneX Financial Inc因违反规则536.C被合计处以5000美元罚款，具体分配如下：NYMEX（纽约商品交易所）承担2500美元，CBOT（芝加哥期货交易所）承担2500美元。

影响解读

此次罚款金额相对较小，但反映出监管机构对捆绑订单合规性的持续关注。StoneX作为一家大型金融服务公司，此次违规可能对其声誉产生轻微影响，但预计不会对其业务运营造成重大冲击。该案例也提醒市场参与者，必须严格遵守订单分配和记录的相关规定，以避免类似处罚。

未来展望

随着监管机构对市场合规要求的日益严格，金融机构需进一步加强内部控制和合规培训，确保所有交易活动符合CME、CFTC及NFA的规定。StoneX预计将采取措施纠正其流程，以防止未来再次发生类似违规行为。

编辑总结

本次StoneX因违反CME规则被罚，虽然金额不大，但凸显了捆绑订单操作中文件记录和账户使用合规的重要性。市场参与者应引以为戒，确保遵守相关法规，维护市场公平与透明。