ESMA首次向CySEC发出建议，要求加强监管资源配置

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年3月10日宣布向塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发出一系列建议。这是ESMA首次向国家主管当局（NCA）发出此类建议。建议涉及监管周期的多个方面，包括持续监管、调查和执法/处罚，旨在确保CySEC建立适当的组织框架，以监督、促进和执行授权公司的合规。

关键要点

ESMA指出，CySEC应增加直接用于整个监管周期（授权、持续监管和执法）的资源，以更接近同行评审中观察到的每位受监管公司平均监管全职员工（FTE）比例。这意味着CySEC应扩大其监管团队，增加约30-40名新成员。

由于在新监管资源招募期间公司仍可提供服务，建议CySEC在合理时间内完成资源增加，并实施临时解决方案，包括考虑暂时使用其他非战略或风险较低领域的工作人员来加强这一关键监管领域。

此外，ESMA建议CySEC制定修订后的年度监管计划，涵盖持续监管、调查以及适用的执法，以增加对提供同行评审活动的公司的监管工作，并旨在提高CySEC监管在早期阶段应对监管风险的有效性，并对发现的问题做出更有力的回应。

影响解读

该监管计划应制定具体策略，确保：（i）对CySEC分类的所有高风险和中高风险公司进行密集监管；（ii）公司持续合规行为，并更加关注那些被认为特别有问题的公司，必要时可撤销表现出激进行为的公司的授权。

该计划的结果应及时采取或要求采取与风险、问题和缺陷的性质和规模相称的行动，以有效预防、减轻或终止这些问题（包括对公司和个人采取措施，其严重程度将重复或持续作为加重因素）。

关键对比表格

未来展望

CySEC必须在建议在ESMA网站发布之日起两个月内通知ESMA其是否（i）遵守，（ii）不遵守但打算遵守，或（iii）不遵守且不打算遵守这些建议。此举可能对塞浦路斯监管环境产生深远影响，并可能为ESMA对其他NCA的类似建议开创先例。

编辑总结

ESMA首次向国家主管当局发出建议，凸显了其对监管一致性和有效性的重视。CySEC面临增加资源和改进监管流程的压力，以符合欧盟标准。市场参与者应关注CySEC的回应及后续监管变化。