前德意志银行交易员LIBOR操纵案寻求无罪判决
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背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，前德意志银行（Deutsche Bank）交易员Matthew Connolly和Gavin Campbell Black因涉嫌操纵伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）被定罪，但在美国第二巡回上诉法院（Second Circuit U.S. Court of Appeals）推翻定罪后，两人于2022年4月5日向纽约南区法院（New York Southern District Court）提交无罪判决动议。
关键要点
- Black请求法院对所有罪名作出无罪判决，并终止所有保释条件，包括返还其向律师Levine Lee LLP支付的10万美元现金保释金，以及解除2016年9月8日签署的出庭保证书。政府不反对该申请。
- Connolly请求法院对所有罪名作出无罪判决，终止其释放条件，包括解除2016年6月2日签署的出庭保证书，并指示法院财务管理员安排从美国财政部退还10万美元罚款和300美元评估费。
- 此前，第二巡回上诉法院认定审判证据不足以证明LIBOR提交存在虚假、重大或欺诈意图，因此推翻了两人的电汇欺诈定罪。
影响解读
上诉法院的裁决对美国政府打击LIBOR操纵案的执法策略构成重大打击。法院认为，政府未能证明德意志银行的LIBOR提交不符合英国银行家协会（BBA）的LIBOR指令，也未能证明交易员影响的提交是虚假或误导性的。这一判决可能影响未来类似金融基准操纵案件的起诉标准，强调检方需更精确地证明虚假性和欺诈意图。
关键对比表格
| 项目 | Matthew Connolly | Gavin Campbell Black |
|---|---|---|
| 原定罪 | 一项共谋电汇欺诈和银行欺诈，两项电汇欺诈 | 一项共谋电汇欺诈和银行欺诈，一项电汇欺诈 |
| 动议请求 | 无罪判决；终止释放条件；退还10万美元罚款和300美元评估费 | 无罪判决；终止保释条件；返还10万美元现金保释金；解除出庭保证书 |
| 政府立场 | 未提及反对 | 不反对 |
未来展望
法院将审议两人的无罪判决动议。若获批准，将正式撤销定罪并解除相关财务义务。此案可能进一步上诉或影响其他LIBOR相关案件，但政府尚未表示是否会对上诉法院的裁决提出异议。
编辑总结
本案凸显了金融基准操纵案件中的举证挑战。上诉法院的裁决强调，检方必须证明提交的利率是虚假的且具有欺诈意图，而不仅仅是偏离自动生成的数据。随着两人寻求无罪判决，此案可能为类似案件树立重要先例。
常见问题解答
问题：Matthew Connolly和Gavin Campbell Black被指控什么？
回答：他们被指控参与2004-2011年的共谋电汇欺诈和银行欺诈，涉及影响LIBOR的提交。
问题：为什么上诉法院推翻了定罪？
回答：法院认为审判证据不足以证明LIBOR提交是虚假、重大或具有欺诈意图的。
问题：两人目前寻求什么？
回答：他们寻求无罪判决，并终止保释条件，包括返还保释金和罚款。
问题：政府是否反对Black的动议？
回答：政府不反对Black的申请。
问题：此案对LIBOR操纵案有何影响？
回答：可能提高检方在未来类似案件中的举证标准，强调需证明虚假性和欺诈意图。
关键词：LIBOR, 前德意志银行, APP, Deutsche, Matthew, Connolly, Gavin, Campbell
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