BitMEX三位联合创始人被罚3000万美元，CFTC获法院同意令

汇捷资讯加密资产关注「BitMEX三位联合创始人被罚3000万美元，CFTC获法院同意令」。文中涉及BitMEX、APP、Arthur、Hayes。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约南区联邦法院已对BitMEX加密货币衍生品交易平台的三位联合创始人Arthur Hayes、Benjamin Delo和Samuel Reed作出同意令。三人被要求支付总计3000万美元的民事罚款，每人1000万美元，并被禁止进一步违反《商品交易法》（CEA）及CFTC规定。该命令源于CFTC于2020年10月提起的诉讼，指控BitMEX实体及创始人在美国境内非法运营加密货币衍生品交易平台。

关键要点

• 三位联合创始人各被罚款1000万美元，合计3000万美元。
• 同意令禁止Hayes、Delo和Reed进一步违反CEA及CFTC规定。
• CFTC认定，从2014年11月至2020年10月1日，三人控制BitMEX并应对其违法行为负责。
• BitMEX的违法行为包括：未经CFTC批准作为指定合约市场（DCM）或掉期执行设施（SEF）运营；未注册为期货佣金商（FCM）；未实施客户信息计划（CIP）和了解你的客户（KYC）程序；未实施充分的反洗钱（AML）计划。
• 此前，BitMEX实体已于2021年8月10日通过同意令解决诉讼，支付1亿美元民事罚款。

影响解读

CFTC主席Rostin Behnam表示，随着数字资产市场全球增长，委员会继续积极利用现有执法权保护客户，确保新兴市场免受欺诈和操纵。代理执法主任Gretchen Lowe强调，控制在美国开展业务的加密货币衍生品交易平台的个人必须确保平台遵守联邦商品法，包括CFTC注册和监管要求。此案表明美国监管机构对离岸平台面向美国客户提供衍生品交易的持续关注，并可能对行业合规实践产生警示效应。

关键对比

未来展望

与此同时，纽约南区美国检察官办公室对Hayes、Delo、Reed及另一人提出指控，称其故意导致BitMEX违反《银行保密法》并共谋犯下该罪行。三人已对起诉书第一项指控表示认罪，预计将在未来几周内被判刑。刑事判决可能带来进一步处罚，包括监禁。CFTC强烈建议公众在投入资金前核实公司是否在CFTC注册，并可通过NFA BASIC查询注册状态。客户可向执法部门举报可疑活动。

编辑总结

BitMEX创始人被罚3000万美元，加上此前实体支付的1亿美元，此案成为CFTC在数字资产领域执法的重要案例。它凸显了美国监管机构对无牌衍生品交易平台的强硬立场，以及个人高管可能因平台违规而承担重大财务和刑事责任。对于行业而言，合规注册、KYC和AML程序不再是可选项，而是进入美国市场的必要前提。