法院批准Archegos前交易主管Tomita与SEC和解

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）与Archegos Capital Management, LP前交易主管William Tomita达成的部分和解协议，已获得法院批准。2022年5月31日，纽约南区法院法官J. Paul Oetken签署了针对Tomita的判决。

Archegos是一家家族理财室，由Sung Kook (Bill) Hwang拥有。SEC指控Hwang策划了一项欺诈计划，导致数十亿美元损失，并同时指控了Archegos首席财务官Patrick Halligan、交易主管William Tomita和首席风险官Scott Becker。Tomita已就相关刑事指控认罪，量刑日期定于2022年10月28日。

关键要点

法院批准的判决对Tomita施加了以下永久性限制：

• 禁止直接或间接违反《1934年证券交易法》第10(b)条及规则10b-5，不得在证券买卖中使用任何州际商业手段、邮件或全国性证券交易所设施。
• 禁止违反《1933年证券法》第17(a)条，不得在证券发行或销售中使用任何州际商业运输或通信手段或邮件。
• 禁止担任任何根据《证券交易法》第12条注册证券或需根据第15(d)条提交报告的发行人的高管或董事。

法院将根据SEC的动议，决定是否命令追缴违法所得和/或处以民事罚款。SEC预计，在Tomita量刑后，双方将尝试就未解决的救济措施进行协商。

影响解读

此次和解是SEC对Archegos欺诈案追责的重要一步。Tomita作为交易主管，其和解可能为SEC针对其他被告的案件提供参考。判决中的行业禁入条款将限制Tomita未来在上市公司担任高管或董事的能力。

然而，和解并未解决经济处罚问题，追缴违法所得和民事罚款仍待后续程序确定。Tomita的刑事量刑定于2022年10月28日，这可能会影响SEC寻求的救济措施。此前，Archegos首席风险官Scott Becker的和解已于2022年5月获法院批准，显示SEC正在逐步与涉案个人达成和解。

关键对比

以下是Archegos涉案人员及其和解/指控状态对比：

未来展望

随着Tomita和Becker的和解获批，SEC对Archegos案的调查和诉讼将继续推进，重点可能转向Hwang和Halligan。Tomita的刑事量刑将于2022年10月28日进行，之后SEC可能与其协商解决追缴和罚款问题。

此案也凸显了总收益互换等衍生品交易的风险以及监管机构对市场操纵行为的打击力度。未来，SEC可能会寻求更严格的监管措施，以防止类似事件重演。

编辑总结

Archegos崩盘事件是近年来最大的对冲基金爆仓案之一，导致华尔街多家银行损失数十亿美元。SEC对涉案个人的追责正在逐步取得进展，Tomita的和解获批是其中一环。尽管和解解决了部分指控，但经济处罚和针对其他高管的诉讼仍将继续。此案提醒市场参与者，监管机构对欺诈和市场操纵行为持零容忍态度。