前摩根大通交易员因欺诈和幌骗被定罪

汇捷资讯机构与流动性关注「前摩根大通交易员因欺诈和幌骗被定罪」。文中涉及APP、JPMorgan、Chase、Gregg。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国伊利诺伊州北区联邦陪审团于周三裁定，摩根大通（JPMorgan Chase & Co.）两名前贵金属交易员犯有欺诈、企图价格操纵和幌骗罪。这一裁决源于一项长达八年、涉及数千次非法交易序列的贵金属期货合约市场操纵计划。

根据法庭文件和庭审证据，Gregg Smith 曾是摩根大通纽约贵金属交易部门的主管和交易员，Michael Nowak 则是董事总经理，负责管理摩根大通的全球贵金属交易部门。

关键要点

庭审证据显示，在2008年5月至2016年8月期间，被告与摩根大通贵金属交易部门的其他交易员一起，参与了广泛的幌骗、市场操纵和欺诈计划。被告下达他们打算在成交前取消的订单，以推动他们打算在市场另一侧执行的订单的价格。

被告通过纽约商品交易所（NYMEX）和商品交易所（COMEX）——这两家由CME集团（CME Group Inc.）运营的商品交易所——对黄金、白银、铂金和钯金期货合约进行了数千次欺骗性交易序列。这些欺骗性订单旨在向市场注入关于贵金属期货合约真实供需的虚假和误导性信息。

影响解读

经过为期三周的审判，Smith 被判定犯有一项企图价格操纵罪、一项幌骗罪、一项商品欺诈罪和八项影响金融机构的电汇欺诈罪。Nowak 被判定犯有一项企图价格操纵罪、一项幌骗罪、一项商品欺诈罪和10项影响金融机构的电汇欺诈罪。

另外两名前摩根大通贵金属交易员 John Edmonds 和 Christian Trunz 此前已在相关案件中认罪。2018年10月，Edmonds 在康涅狄格州地区法院对一项商品欺诈罪和一项共谋实施电汇欺诈、商品欺诈、价格操纵和幌骗罪表示认罪。2019年8月，Trunz 在纽约东区法院对一项共谋从事幌骗罪和一项幌骗罪表示认罪。Edmonds 和 Trunz 正在等待量刑。

关键对比

未来展望

2020年9月，摩根大通承认在以下方面犯有电汇欺诈罪：(1) 在贵金属期货合约市场进行非法交易；(2) 在美国国债期货合约市场以及美国国债票据和债券的二级（现金）市场进行非法交易。摩根大通签订了一份为期三年的暂缓起诉协议，并支付了超过9.2亿美元的刑事罚款、刑事没收和受害者赔偿。同日，商品期货交易委员会（Commodity Futures Trading Commission）和证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）宣布了并行的解决方案。

此案标志着美国监管机构对市场操纵行为的持续打击，未来可能进一步加强对交易行为的监管，并促使金融机构加强内部合规控制。

编辑总结

本次定罪凸显了美国司法部和监管机构对幌骗等市场操纵行为的零容忍态度。随着摩根大通此前已支付巨额罚款并达成暂缓起诉协议，此案为金融机构敲响了警钟，强调必须严格遵守交易法规，维护市场公平和透明。