ESMA 撤销 UnaVista 的 SFTR 交易报告库注册｜监管合规

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背景概述

根据黄金形态通APP 报道，欧洲证券和市场管理局（ESMA）作为欧盟证券市场的主要监管机构，于 2022 年 9 月 21 日宣布，已撤销 UnaVista TRADEcho B.V. 在《证券融资交易条例》（SFTR）下的交易报告库（TR）注册。

UnaVista 是一家提供交易报告服务的实体，自 2020 年 5 月 7 日起根据 SFTR 注册为交易报告库。此次撤销注册的决定，源于 UnaVista 正式向 ESMA 通报其放弃注册的意向，符合 SFTR 第 10(1)(a) 条规定的条件。

ESMA 撤销 UnaVista 的交易报告库注册，意味着 UnaVista 将不再被授权在 SFTR 框架下提供交易报告服务。由于所有客户已完成转移，市场参与者已选择其他交易报告库进行证券融资交易报告，因此对市场整体运作的直接影响有限。

此举体现了 ESMA 对交易报告库注册管理的规范性，确保只有符合条件且有意愿继续运营的实体持有注册资格。对于 UnaVista 而言，放弃注册可能是其业务战略调整的一部分。

日期	事件
2020 年 5 月 7 日	UnaVista 根据 SFTR 注册为交易报告库
2022 年 9 月 21 日	ESMA 撤销 UnaVista 的 SFTR 交易报告库注册

随着 UnaVista 退出 SFTR 交易报告库领域，其他已注册的交易报告库将继续为市场提供报告服务。ESMA 预计将继续监督交易报告库的合规性，确保 SFTR 框架下的报告义务得到有效履行。市场参与者应关注其选择的交易报告库的运营状况，以确保合规报告不受影响。

ESMA 撤销 UnaVista 的 SFTR 交易报告库注册，是监管机构对交易报告库注册状态进行动态管理的常规操作。由于客户已平稳转移，此次撤销对市场影响较小。该事件提醒市场参与者，交易报告库的选择需考虑其长期运营稳定性，以满足监管报告要求。

问题：ESMA 是什么机构？

回答：ESMA 是欧洲证券和市场管理局，是欧盟的证券市场监管机构，负责监管证券市场、保护投资者并促进金融稳定。

问题：UnaVista 为什么被撤销注册？

回答：UnaVista 主动向 ESMA 正式通知其放弃交易报告库注册的意向，符合 SFTR 第 10(1)(a) 条规定的条件，因此 ESMA 决定撤销其注册。

问题：UnaVista 的客户如何受到影响？

回答：所有 UnaVista 客户已转移至其自行选择的交易报告库，因此客户可以继续通过其他交易报告库履行报告义务，不受影响。

问题：SFTR 是什么？

回答：SFTR 是《证券融资交易条例》，是欧盟的一项法规，旨在提高证券融资交易市场的透明度和监管效率，要求交易向交易报告库报告。

问题：撤销注册后，UnaVista 还能提供交易报告服务吗？

回答：撤销注册后，UnaVista 不再被授权在 SFTR 框架下提供交易报告库服务。其客户已转移至其他交易报告库。