SEC指控六人利用空头存款欺诈多家券商

汇捷资讯监管合规关注「SEC指控六人利用空头存款欺诈多家券商」。文中涉及APP、Syed、Tomas、Javier。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）于2022年10月31日对六名个人提出指控，指控他们实施了一项“自由骑行”（freeriding）计划，欺诈了多家经纪自营商。该计划涉及从空头或资金不足的银行账户向经纪账户存入虚假资金，以获取即时存款信贷进行交易。

关键要点

SEC的诉状称，从2019年5月到2021年1月初，Syed Arham Arbab及其他五人从空头或资金不足的银行账户向多个经纪账户存入超过200万美元的虚假存款，欺骗经纪自营商为在线证券交易提供即时存款信贷。他们获得了超过150万美元的即时存款信贷，用于进行无资金支持的在线交易，导致受影响的经纪自营商损失至少146,660美元。

诉状还指出，在某些情况下，Arbab的共同被告将他们的经纪账户登录凭证交给Arbab，以便他亲自使用他们的账户进行自由骑行；在其他情况下，Arbab通过短信实时指导这些人如何使用自己的账户进行自由骑行。Arbab据称在因另一起证券相关计划开始服刑之前实施了这一计划。

影响解读

此案凸显了经纪自营商在即时存款信贷方面面临的欺诈风险。SEC的指控表明，个人可以利用银行系统与经纪系统之间的结算时间差，通过虚假存款获取交易信贷，从而将风险转嫁给经纪商。此类行为不仅导致经纪商直接财务损失，还可能破坏市场诚信。

SEC此前曾在2019年指控Arbab在佐治亚大学附近他的兄弟会会所运营庞氏骗局。在佐治亚州中区美国检察官办公室并行的刑事案件中认罪后，他于2021年1月开始服五年刑期。

关键对比

未来展望

SEC在亚特兰大联邦地区法院提起的诉讼指控Arbab及其五名共同被告违反了联邦证券法的某些反欺诈条款，并寻求对所有六名被告发出永久禁令、行为禁令和民事处罚，同时要求Arbab、Jimenez、Rahman、Shows和Spagnoli交出非法所得并支付判决前利息。

Jimenez、McKinney和Shows已在不承认也不否认指控的情况下同意判决，该判决需经法院批准，将永久禁止他们违反被指控的条款，对他们未来的经纪活动施加禁令，并处以民事罚款。Jimenez和Shows还同意支付非法所得的追缴和判决前利息。

编辑总结

此案再次提醒经纪自营商需加强账户存款验证和信贷风险管理，以防止类似欺诈行为。SEC的执法行动表明其持续关注市场滥用行为，并致力于保护投资者和经纪商的利益。