前摩根大通交易员因幌骗计划被判欺诈罪

汇捷资讯机构与流动性关注「前摩根大通交易员因幌骗计划被判欺诈罪」。文中涉及APP、JPMorgan、Chase、Credit。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国伊利诺伊州北区联邦陪审团裁定，前摩根大通（JPMorgan Chase）和瑞士信贷（Credit Suisse）交易员Christopher Jordan因参与黄金和白银期货市场的幌骗（spoofing）计划而犯有欺诈罪。根据法庭文件和庭审证据，Jordan于2006年至2009年在摩根大通纽约贵金属部门担任执行董事和交易员，并于2010年在瑞士信贷纽约贵金属部门工作。

关键要点

在2008年至2010年间，Jordan下达了数千个幌骗订单，即他打算在执行前取消的订单，以推动价格向有利于他打算在市场相反方向执行的订单的方向移动。Jordan在商品交易所（COMEX）交易黄金和白银期货合约时采用了这种欺骗性幌骗策略，COMEX是由CME集团运营的商品交易所。这些欺骗性订单旨在向市场注入关于黄金和白银期货合约真实供需的虚假和误导性信息。

Jordan被判犯有影响金融机构的电信欺诈罪。他将于稍后日期被判刑，面临最高30年监禁。联邦地区法院法官将在考虑美国量刑指南和其他法定因素后决定任何刑期。

相关案件

此前，另外四名前摩根大通贵金属交易员在相关案件中被定罪。2022年8月，Gregg Smith和Michael Nowak在伊利诺伊州北区经过审判后被判犯有影响金融机构的电信欺诈、商品欺诈、企图价格操纵和幌骗罪。

2018年10月，John Edmonds在康涅狄格州地区法院认罪，承认一项商品欺诈罪和一项共谋实施电信欺诈、商品欺诈、价格操纵和幌骗罪。

2019年8月，Christian Trunz在纽约东区认罪，承认一项共谋从事幌骗罪和一项幌骗罪。Smith、Nowak、Edmonds和Trunz正在等待量刑。

摩根大通和解

2020年9月，摩根大通承认在（1）贵金属期货合约市场的非法交易和（2）美国国债期货合约市场以及美国国债票据和债券二级（现金）市场的非法交易中犯有电信欺诈罪。摩根大通签订了一份为期三年的暂缓起诉协议，根据该协议，它支付了超过9.2亿美元的刑事罚款、刑事没收和受害者赔偿，商品期货交易委员会（CFTC）和证券交易委员会（SEC）于同日宣布了并行决议。

影响解读

此案是近年来美国监管机构打击期货市场幌骗行为的重要进展之一。Jordan的定罪进一步强化了司法部对市场操纵行为的执法力度，并向市场参与者发出明确信号：此类欺骗性交易策略将面临严厉的刑事处罚。摩根大通此前达成的暂缓起诉协议及巨额罚款也表明，金融机构对其员工的行为负有责任，且需加强内部合规控制。

关键对比

未来展望

随着Jordan及其他涉案交易员的量刑，美国司法部可能继续追究个人在金融市场的欺诈行为。此外，监管机构预计将加强对幌骗等操纵行为的监控和执法，金融机构也需进一步投资于合规技术和员工培训，以防止类似事件再次发生。

编辑总结

前摩根大通交易员Christopher Jordan因幌骗计划被定罪，凸显了美国监管机构对市场操纵行为的零容忍态度。此案与之前多起相关案件共同构成了对贵金属期货市场欺诈行为的全面打击，金融机构和交易员应引以为戒，严格遵守市场规则。