SEC 对 Pini Peter 及 Spot Option 获缺席判决，罚款逾 2.28 亿美元

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）已获得针对二元期权欺诈者 Pini Peter 和 Spot Option 的缺席判决。此前数月，监管机构曾要求法院对被告处以重罚。

2023 年 1 月 6 日，内华达州地区法院法官 James C Mahan 签署命令，批准 SEC 对 Malhaz Pinhas Patarkazishvili（Pini Peter） 和 Spot Option, Ltd.（现名 Spot Tech House, Ltd.）的缺席判决动议。

Pini Peter 和 Spot Option 未能出庭或对起诉书作出回应，法院书记员于 2021 年 10 月 29 日登记了针对他们的缺席令。SEC 随后提交了缺席判决动议，被告未提出异议或回应。

关键要点

• Spot Option 被责令交出非法所得 56,460,888.04 美元，加上判决前利息 17,885,590.18 美元，以及民事罚款 66,298,176 美元，合计 140,644,654.22 美元，需在最终判决生效后 30 天内支付给 SEC。
• Pini Peter 承担与 Spot Option 相同范围的非法所得 56,460,888.04 美元和判决前利息 17,885,590.18 美元，但民事罚款为 13,254,592 美元，合计 87,601,070.22 美元，同样需在 30 天内支付。
• 该案涉及至少从 2012 年 4 月至 2017 年 8 月期间，向美国散户投资者未经注册地要约和销售基于证券的“二元期权”的欺诈计划。
• 该计划由 Pini Peter 和 Ran Amiran 通过 Spot Option 实施。

影响解读

SEC 的起诉书称，Spot Option 与第三方（称为“合作伙伴”、“白标”和“品牌”）签约来营销其二元期权。投资者不知情的是，Spot Option 将其业务模式设计为合作伙伴是每笔交易的对手方。在这种结构下，Spot Option 及其合作伙伴主要从投资者损失中获利。

根据 SEC 的起诉书，为使该计划有利可图，Spot Option 设定了期权的支付条款，使得大多数投资者可能在交易的前五个月内损失全部或大部分投资。然而，Spot Option 培训其合作伙伴以欺骗性的方式将二元期权营销为有利可图的投资。

Spot Option 还使用了额外的欺骗性和操纵性做法来增加投资者损失并提升其收入流。这些做法包括操纵交易平台以增加交易无利可图的概率，以及向投资者提供所谓的“奖金”以锁定投资者资金并阻止提款，这与支付条款相结合，几乎保证了投资者的损失。

通过这些及其他欺骗性和欺诈性行为，Spot Option 寻求并触及了数千名美国投资者，包括退休人员，他们通过其平台进行交易。许多投资者损失了大部分资金，在某些情况下，损失了数十万美元的退休储蓄。而 Spot Option 及其合作伙伴则赚取了数百万美元的利润。

关键对比表格

未来展望

SEC 指控 Spot Option 违反了 1933 年《证券法》第 5(a) 和 5(c) 条的注册规定、第 17(a) 条的反欺诈规定，以及 1934 年《证券交易法》第 10(b) 条和规则 10b-5 的反欺诈规定。

起诉书称，被告 Pini Peter 和 Amiran 对违反《证券法》第 5 条负有责任，因为他们各自在 Spot Option 的要约和销售二元期权中发挥了重要作用。Pini Peter 和 Amiran 还据称对 Spot Option 违反《交易法》的行为负有责任，因为他们是《交易法》所定义的 Spot Option 的控制人。

委员会可通过法律授权的所有收集程序来执行法院关于非法所得和判决前利息的判决，包括但不限于在最终判决生效后 30 天后的任何时间提出民事藐视动议。

编辑总结

此次缺席判决为 SEC 针对二元期权欺诈的长期执法行动画上了重要节点。法院对 Pini Peter 和 Spot Option 处以巨额经济处罚，体现了监管机构对欺诈性金融行为的零容忍态度。投资者应警惕未经注册的二元期权投资，并注意交易平台可能存在的利益冲突。