Nexo 与 SEC 达成和解，支付 2250 万美元罚款并停止向美国投资者提供 EIP

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）于 2023 年 1 月 20 日宣布，已对 Nexo Capital Inc. 提出指控，指其未就零售加密资产借贷产品 Earn Interest Product（EIP） 的发行和销售进行注册。为和解 SEC 的指控，Nexo 同意支付 2250 万美元罚款，并停止向美国投资者提供和销售未注册的 EIP。

同日，Nexo 还与州监管机构达成类似和解，额外支付 2250 万美元罚款。SEC 在和解中考虑了 Nexo 采取的补救措施及其与工作人员的配合。

关键要点

• SEC 指控 Nexo 未注册即向美国投资者提供和销售 EIP。
• Nexo 同意支付 2250 万美元罚款以和解 SEC 指控。
• Nexo 同意停止向美国投资者提供和销售未注册的 EIP。
• Nexo 还与州监管机构达成和解，额外支付 2250 万美元罚款。
• SEC 认定 EIP 属于证券，且其发行和销售不符合注册豁免条件。
• Nexo 既不承认也不否认 SEC 的调查结果，但同意接受禁止违反《1933 年证券法》注册条款的停止令。

影响解读

此次和解对 Nexo 在美国的业务产生直接影响。根据 SEC 的命令，Nexo 在 2022 年 2 月 SEC 宣布涉及类似加密投资产品的指控后，已自愿停止向新的美国投资者提供 EIP，并停止就美国投资者现有 EIP 账户新增资金支付利息。此外，Nexo 于 2022 年 12 月宣布在某些州停止 EIP，并逐步淘汰其在美国的所有产品和服务，包括永久停止向所有美国投资者提供 EIP。

该案进一步明确了 SEC 对加密资产借贷产品的监管立场，即此类产品可能被视为证券，其发行和销售需遵守联邦证券法的注册要求。对于其他提供类似产品的平台，此案可能产生示范效应，促使它们审视自身合规状况。

关键对比表格

未来展望

Nexo 已宣布逐步淘汰其在美国的所有产品和服务，包括永久停止向所有美国投资者提供 EIP。此举意味着 Nexo 将退出美国市场，至少在其当前业务模式下。未来，Nexo 可能将重心转向其他司法管辖区，或寻求在美国监管框架下重新合规开展业务。

对于加密行业而言，此案再次凸显了全球监管机构对加密资产借贷产品的审查力度。其他平台可能面临类似的监管压力，需确保其产品符合当地证券法规。投资者也应关注相关产品的合规风险。

编辑总结

Nexo 与 SEC 及州监管机构达成和解，支付总计 4500 万美元罚款，并停止向美国投资者提供 EIP。此案是 SEC 对加密资产借贷产品加强监管的又一例证，强调了此类产品可能被视为证券，必须遵守注册要求。Nexo 的退出美国市场决定反映了合规压力下的战略调整。行业参与者应引以为戒，确保业务符合监管规定。