瑞士FINMA 2022年共颁发670份资产管理人和受托人牌照

汇捷资讯监管合规关注「瑞士FINMA 2022年共颁发670份资产管理人和受托人牌照」。文中涉及FINMA、APP、瑞士。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，瑞士金融市场监管局（FINMA）于2023年1月30日发布了关于资产管理人和受托人牌照申请与批准情况的概览。随着2022年底三年过渡期的结束，FINMA收到了大量牌照申请。截至2022年12月31日，FINMA共收到1,699份牌照申请，并已向670家机构颁发牌照。此外，有1,060家机构通知FINMA不会提交申请。由于待处理申请数量庞大，预计审批流程和初步回复时间将延长。未按时提交申请但继续运营的机构可能面临监管措施和刑事处罚。

关键要点

• 截至2022年底，FINMA共收到1,699份牌照申请。
• FINMA已向670家机构颁发牌照，包括642家资产管理人、22家受托人以及6家同时担任两种角色的机构。
• 1,060家机构通知FINMA不会提交申请。
• 截至2022年12月31日，仍有超过1,000份申请待处理。
• FINMA表示已为大量申请做好组织准备，但预计审批时间和初步回复时间将延长。
• 及时提交申请的机构在FINMA作出决定前可继续开展业务。
• 未按时提交申请但继续运营的机构可能面临监管措施和刑事处罚，罚款最高可达25万瑞士法郎。

影响解读

FINMA颁发牌照的数量和待处理申请的数量表明，瑞士资产管理人和受托人行业正经历重要的监管过渡。大量机构在过渡期结束前提交申请，导致FINMA的处理负担加重，审批时间可能延长。对于已提交申请的机构，它们在等待决定期间可以继续运营，但未提交申请的机构若继续运营，将面临监管措施和刑事处罚。此外，FINMA已对涉嫌未经授权活动的机构展开调查，并提起了刑事诉讼，同时将未遵守信息披露义务的机构列入警告名单。这些措施旨在维护市场秩序，保护投资者利益。

关键对比表格

未来展望

随着过渡期的结束，FINMA预计将继续处理大量待决申请。由于申请数量庞大，审批时间可能进一步延长。FINMA表示，处理时间和成本仍高度依赖于申请的质量和复杂性。对于未提交申请但继续运营的机构，FINMA将加强监管和执法力度，包括刑事处罚。未来，FINMA可能会继续更新警告名单，并加强对未经授权活动的打击。市场参与者应关注FINMA的进一步指引，确保合规运营。

编辑总结

瑞士FINMA在2022年底过渡期结束时收到了大量资产管理人和受托人牌照申请，并已颁发670份牌照。尽管FINMA已做好组织准备，但待处理申请数量庞大，预计审批时间将延长。未提交申请的机构若继续运营，将面临严重的监管和刑事后果。FINMA的执法行动和警告名单机制显示了其维护市场秩序的坚定立场。对于行业参与者而言，及时合规提交申请至关重要。