德意志银行请求驳回前交易员诉讼，称其恶意起诉指控不成立
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背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，德意志银行（Deutsche Bank）于2023年4月3日向纽约南区法院提交动议，请求驳回其前交易员Matthew Connolly提起的诉讼。此前，美国司法部（DOJ）曾试图介入该诉讼但被法院驳回。Connolly指控德意志银行在LIBOR调查中故意将调查方向引向他和其他低级别员工，以保护高层管理人员，并导致其被错误起诉和定罪。
关键要点
Connolly在诉讼中称，德意志银行向司法部提供了不完整和虚假的信息，鼓励司法部起诉他，而当时他：
- 自2008年起已不再受雇于德意志银行，距其被起诉已过去八年；
- 在组织架构中职位较低；
- 与LIBOR提交几乎无关；
- 不属于值得保护的德意志银行高管特权俱乐部成员。
Connolly还指出，德意志银行聘请了Paul, Weiss, Rifkind, Wharton & Garrison LLP律师事务所进行“独立”调查，但调查结果早已预定，旨在保护机构和高管，并将他作为替罪羊。最终，德意志银行因合作获得7.5亿美元的罚款减免（总罚款25亿美元），而Connolly于2016年被起诉，2018年被定罪，2022年才被第二巡回法院推翻定罪，被宣告无罪。
影响解读
此案凸显了金融机构在政府调查中与执法部门合作的复杂性和潜在后果。Connolly的遭遇可能引发对金融机构是否利用低级别员工作为“替罪羊”以保护高管的更广泛审视。德意志银行则辩称，其合作行为不应被视为恶意起诉，且原告未能证明银行“发起”了起诉或缺乏合理根据。法院的裁决可能对类似案件产生重要影响，界定金融机构在配合调查时的责任边界。
关键对比
| 方面 | Connolly的主张 | 德意志银行的抗辩 |
|---|---|---|
| 起诉发起 | 德意志银行通过虚假陈述和合作引导司法部起诉Connolly | 银行仅配合调查，未“发起”起诉，检方独立决定 |
| 合理根据 | 其行为在当时被政府视为犯罪，但后来被上诉法院认定为合法 | 当时有合理根据相信其行为构成犯罪，上诉决定不影响合理性 |
| 恶意 | 银行恶意将其作为替罪羊，以保护高管 | 合作仅为寻求宽大处理，不构成恶意 |
| 结果 | 被定罪后于2022年被宣告无罪，生活被毁 | 银行未被指控，支付罚款但无高管被诉 |
未来展望
纽约南区法院将裁决德意志银行的驳回动议。若动议被驳回，案件将进入证据开示阶段，可能揭露更多关于LIBOR调查期间银行与司法部互动的细节。此案也可能促使金融机构重新评估其与执法部门合作的方式，以避免类似的法律风险。同时，Connolly的索赔若成功，可能为其他在调查中被视为“替罪羊”的个人提供先例。
编辑总结
德意志银行与Matthew Connolly之间的法律纠纷涉及金融机构在政府调查中的合作义务与个人权益的平衡。Connolly指控银行将其作为替罪羊，而银行则主张其行为合法且原告指控不成立。此案的结果将取决于法院对“恶意起诉”要件的解释，并可能对金融机构的未来行为产生指导意义。黄金形态通APP 将持续关注案件进展。
常见问题解答
问题：Matthew Connolly是谁？
回答：Matthew Connolly是德意志银行前交易员，因涉及LIBOR操纵调查于2016年被起诉，2018年被定罪，2022年被第二巡回法院推翻定罪并宣告无罪。他目前起诉德意志银行恶意起诉，索赔超过1.5亿美元。
问题：德意志银行为何请求驳回诉讼？
回答：德意志银行认为Connolly未能证明银行“发起”了起诉、缺乏合理根据或存在恶意，因此恶意起诉指控不成立，应被驳回。
问题：什么是恶意起诉？
回答：恶意起诉是指个人或实体恶意且无合理根据地发起或推动针对他人的刑事诉讼。原告需证明被告发起了起诉、缺乏合理根据、存在恶意，且起诉最终以原告胜诉告终。
问题：Connolly被指控做了什么？
回答：Connolly被指控参与LIBOR操纵，具体为电汇欺诈和共谋银行欺诈。但第二巡回法院后来裁定，银行报告LIBOR利率的方式不违法，因此推翻了他的定罪。
问题：此案对金融机构有何影响？
回答：此案可能促使金融机构在配合政府调查时更加谨慎，避免被指控将低级别员工作为替罪羊。同时，法院的裁决可能明确金融机构在合作中的责任边界，影响未来类似案件的处理。
关键词：德意志银行, APP, Deutsche, Matthew, Connolly, LIBOR, Paul, Weiss
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