CME对Sharp Link Developments违反NYMEX规则处以30万美元罚款并永久禁入
汇捷资讯机构与流动性关注「CME对Sharp Link Developments违反NYMEX规则处以30万美元罚款并永久禁入」。文中涉及CME、Sharp Link Developments、NYMEX、LTD。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，国际衍生品市场CME Group（芝加哥商品交易所集团）于2023年9月28日发布纪律处分通知，对Sharp Link Developments Ltd.（以下简称Sharp Link）作出处罚。该通知涉及NYMEX（纽约商品交易所）规则违规行为，包括非竞争性交易和未能配合调查等。
关键要点
CME Group市场 regulation 部门首席监管官于2022年7月5日对Sharp Link提出指控，具体违规行为包括：
- 2019年7月3日至7月10日期间，Sharp Link的几名交易员在取暖油、钯金和铂金期货市场进行了非竞争性交易，违反规则539.A.和432.L.2.。
- Sharp Link未能完整回答交易所调查的所有问题，也未提供所有账簿和记录，违反规则432.L.2.。
- Sharp Link未能遵守NYMEX纪律程序小组（案件编号NYMEX 17-0752-BC）要求支付4万美元罚款的命令，违反规则432.S.。该命令源于其交易员在原油期货市场进行预先安排交易，买卖订单输入间隔不足5秒，违反规则539。
2023年9月6日，NYMEX商业行为委员会（BCC）听证小组主席认定，由于Sharp Link未对指控提交书面答复，视为其承认指控，并放弃听证权利。随后BCC小组判定Sharp Link有罪，并举行处罚听证。
影响解读
根据BCC小组的裁决，Sharp Link被处以30万美元罚款，其中25万美元与NYMEX案件相关，其余与关联案件COMEX 19-1122-BC相关。此外，Sharp Link被永久禁止直接访问CME Group拥有或控制的任何交易场所，并禁止直接和间接访问CME Group拥有或控制的任何指定合约市场、衍生品清算组织或掉期执行设施。
该处罚显示了CME Group对市场违规行为的严厉态度，尤其是对非竞争性交易和阻碍调查的行为。永久禁入直接切断了Sharp Link参与CME Group旗下市场的途径，可能对其业务运营产生重大影响。
关键对比
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 罚款金额 | 30万美元（其中25万美元分配给NYMEX） |
| 违规行为 | 非竞争性交易、未配合调查、未支付先前罚款 |
| 涉及市场 | 取暖油、钯金、铂金、原油期货 |
| 处罚措施 | 罚款、永久禁止直接访问CME Group交易场所、禁止直接和间接访问其指定合约市场、衍生品清算组织和掉期执行设施 |
| 生效日期 | 2023年9月25日 |
未来展望
此次处罚可能对Sharp Link的衍生品交易业务造成长期影响，因其被永久禁止访问CME Group旗下市场。同时，该案例也向市场参与者发出警示，CME Group将持续严厉打击非竞争性交易和阻碍调查的行为，以维护市场公平和秩序。
编辑总结
CME Group对Sharp Link的处罚体现了其对违规行为的零容忍态度。从非竞争性交易到未配合调查，再到未支付先前罚款，多项违规叠加导致严厉处罚。市场参与者应引以为戒，确保合规交易并积极配合监管调查。
常见问题解答
问题：Sharp Link Developments Ltd. 被处罚的原因是什么？
回答：Sharp Link因在2019年7月期间于取暖油、钯金和铂金期货市场进行非竞争性交易，且未能配合交易所调查，以及未支付此前原油期货案件的4万美元罚款而违反NYMEX规则。
问题：CME Group对Sharp Link的罚款金额是多少？
回答：罚款总额为30万美元，其中25万美元分配给NYMEX案件，其余与关联案件COMEX 19-1122-BC相关。
问题：除了罚款，Sharp Link还面临哪些处罚？
回答：Sharp Link被永久禁止直接访问CME Group拥有或控制的任何交易场所，并禁止直接和间接访问CME Group拥有或控制的任何指定合约市场、衍生品清算组织或掉期执行设施。
问题：处罚的生效日期是什么时候？
回答：处罚通知的生效日期为2023年9月25日。
问题：Sharp Link为何被视为承认指控？
回答：由于Sharp Link未对指控提交书面答复，NYMEX商业行为委员会听证小组主席认定其被视为承认指控，并放弃听证权利。
关键词：CME, Sharp Link Developments, NYMEX, LTD, COMEX
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