ASIC就内部争议解决违规对Telstra Super提起民事诉讼｜监管合规

汇捷资讯监管合规关注「ASIC就内部争议解决违规对Telstra Super提起民事诉讼」。文中涉及Telstra Super、ASIC、澳大利亚。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Telstra Super提起民事处罚诉讼，指控其未能遵守内部争议解决要求。这是自2021年10月5日新制度生效以来，ASIC依据该制度提起的首起诉讼。

新制度使ASIC《内部争议解决监管指南》中的某些条款具有可执行性，包括要求在45天内回应大多数养老金投诉。

ASIC指控，在相关期间内，Telstra Super对投诉人的回复中有40%未遵守其自身的争议解决程序，其中包括106名投诉人未在适用的45天期限内得到回应。

监管机构称，在2021年10月22日至2023年1月13日期间，Telstra Super收到了337宗养老金投诉，但未能遵守通知要求，具体表现为未能：

ASIC进一步指控，Telstra Super在未能遵守其程序、在不合理的情况下向投诉人发送延迟通知，以及没有足够资源遵守其内部争议解决程序时，未能高效、诚实和公平地运营。

向养老金受托人提出的投诉可能涵盖一系列问题，从因信息混乱而感到不便的成员，到导致财务损害的更严重投诉，例如付款延迟或减少，或投资操作错误。

此案是ASIC在新制度下首次采取执法行动，表明监管机构对养老金行业内部争议解决合规性的关注度正在提升。若ASIC胜诉，可能对Telstra Super处以罚款，并对其声誉及运营产生负面影响。

ASIC正在寻求法院宣告、金钱处罚及其他针对Telstra Super的命令。此案结果可能为养老金行业内部争议解决合规性树立重要先例。其他养老金受托人可能因此加强自身争议解决程序，以避免类似执法行动。

ASIC对Telstra Super提起的首起内部争议解决民事处罚诉讼，凸显了养老金行业在投诉处理时效和程序合规方面的监管压力。此案提醒所有养老金受托人必须确保其内部争议解决程序不仅符合法规要求，而且得到有效执行。

问题：ASIC为什么起诉Telstra Super？

回答：ASIC指控Telstra Super未能遵守内部争议解决要求，包括未在45天内回应大多数养老金投诉，以及未能高效、诚实和公平地运营。

问题：这是ASIC首次根据新制度提起诉讼吗？

回答：是的，这是自2021年10月5日新制度生效以来，ASIC依据该制度提起的首起诉讼。

问题：Telstra Super被指控的具体违规行为有哪些？

回答：ASIC指控Telstra Super在2021年10月22日至2023年1月13日期间收到337宗投诉，其中40%的回复未遵守自身程序，包括106宗未在45天内回应。此外，还未能遵守通知要求，并在不合理情况下发送延迟通知。

问题：ASIC寻求哪些处罚？

回答：ASIC正在寻求法院宣告、金钱处罚及其他针对Telstra Super的命令。

问题：此案对养老金行业有何影响？

回答：此案是ASIC在新制度下的首次执法行动，可能促使其他养老金受托人加强内部争议解决程序，以避免类似处罚。