CME对交易员Ting Jiang处以罚款并停牌，因违反COMEX规则

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，国际衍生品市场CME Group（芝加哥商品交易所集团）于2023年11月17日发布了对Ting Jiang的纪律处分通知。该通知基于和解协议，Jiang既不承认也不否认违规行为。COMEX商业行为委员会的一个小组认定，Jiang在2021年7月27日至2021年9月7日期间，作为其交易公司的CEO，在铝期货市场为该公司拥有的账户输入了同一产品、同一到期月份的买卖订单，目的是测试其公司的交易系统，以确保交易被正确分配。Jiang知道或理应知道这些订单的目的是避免承担真正的市场头寸和市场风险。

关键要点

• Jiang在2021年7月27日至9月7日期间，在铝期货市场进行了洗售交易，以测试其公司的交易系统。
• 2021年9月27日和28日，Jiang与另一名公司员工在铝期货日历价差市场进行了预安排交易，涉及公司账户和该员工账户，目的是测试交易和分配系统。
• COMEX商业行为委员会认定Jiang违反了COMEX规则。
• 和解协议要求Jiang支付2.5万美元罚款，并接受90个营业日的停牌处罚。
• 停牌期间，Jiang被禁止直接访问CME Group拥有或控制的任何交易池，以及直接和间接访问CME Group拥有或控制的任何指定合约市场、衍生品清算组织或掉期执行设施。

影响解读

此次纪律处分凸显了CME Group对市场操纵行为，如洗售交易和预安排交易的严格监管。洗售交易和预安排交易可能扭曲市场价格，损害其他市场参与者的利益。对Jiang的处罚向市场传递了明确信号：即使是为了测试交易系统，也不能违反交易所规则。此外，停牌处罚将直接影响Jiang在CME Group相关市场的交易活动，可能对其个人及其公司的业务运营造成一定影响。

关键对比

未来展望

此次处罚可能促使市场参与者更加重视合规性，特别是在测试交易系统时，需确保操作符合交易所规则。CME Group预计将继续加强监管，打击市场操纵行为，维护市场公平和透明。对于Jiang而言，停牌期结束后，其交易活动将恢复正常，但此次处罚记录可能对其声誉产生长期影响。

编辑总结

CME Group对Ting Jiang的处罚再次表明，交易所对违反规则的行为采取零容忍态度。市场参与者应引以为戒，确保所有交易行为合规，避免因测试系统等理由而触犯规则。黄金形态通APP 将持续关注此事进展。