独家：澳洲警方突袭ASIC持牌CFD经纪商Prospero Markets，账户遭冻结

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚联邦警察（AFP）于2023年10月底突袭了位于墨尔本的ASIC持牌零售外汇及差价合约经纪商Prospero Markets的办公室。此次行动是针对一个中国洗钱团伙的广泛调查的一部分。Prospero Markets的所有银行账户已被冻结，并停止了所有客户活动。其最终控股公司CJ Prime Financial的唯一董事Ding Wang被捕。

Prospero Markets是一家ASIC持牌经纪商，主要服务于澳大利亚及远东地区的华语客户。AFP在10月底的新闻稿中宣布逮捕了七名涉嫌中国有组织犯罪集团的成员，他们被指控在澳大利亚秘密运营一个价值数十亿美元的汇款链，被称为该国历史上“最复杂的AFP主导的洗钱调查”。

关键要点

• AFP突袭了Prospero Markets的办公室，并冻结了其所有银行账户，包括客户资金账户。
• Prospero Markets自2023年10月25日起无法处理客户的入金和出金。
• Prospero Markets已通知客户，决定在2023年11月12日下午5点（AEDT）终止条款与条件。
• Prospero Markets的最终控股公司CJ Prime Financial的唯一董事Ding Wang被捕，据《澳大利亚人报》报道，还有其他被捕者与Prospero Markets有关联。
• AFP的新闻稿中提到，逮捕行动围绕一个名为Changjiang Currency Exchange的全国货币兑换网点链，据称该链由中国的Long River洗钱集团秘密运营，涉嫌在过去三年洗钱2.29亿美元。
• Prospero Markets的网站仍在线，但已无法接受新账户开立请求。

影响解读

Prospero Markets的账户冻结和业务停止对客户产生了直接影响。客户无法进行入金和出金，且公司已终止条款与条件，可能导致客户无法访问其资金。此外，公司可能失去对剩余产品的报价能力，进一步影响客户交易。

此事件也可能对澳大利亚金融监管环境产生影响。ASIC网站仍显示Prospero Markets持牌，但此次事件可能引发对ASIC监管有效性的质疑。同时，AFP的调查显示洗钱活动可能通过持牌经纪商进行，这可能促使监管机构加强对经纪商的审查。

关键对比

未来展望

目前，Prospero Markets的网站仍在线，但已无法接受新客户。公司表示正在努力解冻账户，但未提供具体时间表。AFP的调查仍在进行中，可能还会有更多逮捕或指控。ASIC尚未对Prospero Markets的牌照状态做出调整，但未来可能面临监管行动。

此事件可能促使澳大利亚监管机构加强对持牌经纪商的监管，特别是那些服务华语客户的经纪商，以防止类似洗钱活动。客户应密切关注事态发展，并寻求法律建议以保护自身权益。

编辑总结

Prospero Markets被突袭和账户冻结事件凸显了持牌金融机构可能被利用进行洗钱的风险。AFP的调查显示，一个中国洗钱集团通过Changjiang Currency Exchange和Prospero Markets等实体进行非法活动。此事件不仅影响Prospero Markets的客户，也可能对澳大利亚金融监管环境产生深远影响。黄金形态通APP 将继续关注此事件的进展。