东京证券交易所对SBI SECURITIES处以1亿日元罚款

汇捷资讯机构与流动性关注「东京证券交易所对SBI SECURITIES处以1亿日元罚款」。文中涉及SBI SECURITIES、东京证券交易所、OSE、Co。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，东京证券交易所（TSE）和大阪交易所（OSE）已对SBI SECURITIES Co., Ltd.采取纪律行动。交易所要求该公司提交业务改进报告。TSE依据其交易参与人规则第34条第1款第(8)项，对该公司处以1亿日元罚款；OSE依据其交易参与人规则第42条第1款第(10)项，对该公司予以谴责。

关键要点

纪律行动的原因是，该公司在明知会造成上市金融工具市场价格波动、从而形成与实际市场状况不符的人为价格的情况下，仍接受客户在金融工具交易所市场购买该等上市金融工具的订单。

具体而言，在2020年12月至2021年9月期间，为导致该公司担任主承销商的三只新上市股票的初始股价波动、钉住或固定，或为稳定这些股票的初始价格高于公开发行价，该公司执行董事及机构投资者销售部经理，连同前IFA业务部其他执行董事等，与前任股权资本市场部董事总经理及执行董事在履行职责时商议，设定了与上市日开盘前预期卖单数量相匹配的买单目标数量，并在每只股票上市日前至少两个营业日，指示或要求其香港子公司（亦为机构投资者销售部成员）和IFA业务部的员工，以相当于公开发行价的限价招揽客户购买上述股票，并在上市日开盘前接受这些订单。

影响解读

作为回应，上述IFA业务部员工要求三家金融工具中介服务提供商（其委托金融工具业务运营商为该公司）处理上述指示或要求。根据上述指示或要求，香港子公司员工和三家金融工具中介服务提供商招揽客户以相当于公开发行价的限价购买上述股票。

结果，该公司直接或通过香港子公司，在每只股票上市日开盘前，接受并执行了来自客户（九家机构投资者和174名普通投资者）的买单（三只股票共计2,256,600股），限价相当于公开发行价，同时明知导致这些股票市场价格波动等将造成与实际市场状况不符的人为价格形成。

关键对比表格

未来展望

上述行为被视为违反《金融工具与交易法》第38条第9项所依据的《金融工具业务内阁府令》第117条第1款第20项。交易所要求SBI SECURITIES提交业务改进报告，该公司需采取整改措施以防止类似事件再次发生。未来，监管机构可能加强对新股上市首日交易的监控，以确保市场公平性。

编辑总结

此次处罚凸显了监管机构对市场操纵行为的零容忍态度。SBI SECURITIES作为日本主要券商之一，其违规行为可能损害投资者信心。交易所的纪律行动旨在维护市场诚信，并提醒市场参与者遵守法规，避免人为价格形成。