CME Group对Park Jae Yeol处以10万美元罚款并永久禁止交易

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，国际衍生品市场CME Group于2024年6月26日发布纪律处分通知，对交易员Park Jae Yeol作出处罚。此前，CME Group市场监察部门首席监管官于2023年12月11日对Park提出指控，称其在2020年10月21日至2020年12月14日期间，通过其授权交易员在COMEX铜期货市场中多次输入可执行信息，意图误导其他市场参与者并获取有利价格。

关键要点

指控称，Park的代理人在下单和修改订单时表现出一种模式：交替制造买方压力和卖方压力，以诱导市场参与者与其在相反方向上的较小挂单成交。这种失衡诱导市场参与者与Park在相反方向输入或修改的较小数量订单进行交易。同样，如果市场参与者在被其制造的市场失衡误导后改进了买价或卖价，Park的代理人会积极与改进后的价格成交。

此外，Park允许其代理人使用非本人的操作员ID输入订单，并且未能完整回答市场监察部门调查中的所有问题。

听证小组裁决

2024年6月4日，COMEX商业行为委员会（“BCC”）听证小组主席首先认定，由于Park未能对指控提交书面答复，被视为已承认指控。因此，Park放弃了就指控实质内容举行听证的权利。根据COMEX规则408.F.，BCC小组随后判定Park犯有已承认的指控，并举行了处罚听证会。

处罚决定

基于记录和小组的认定与结论，小组命令Park支付总额100,000美元的罚款，并永久禁止其进入CME Group拥有或控制的任何交易场所，以及直接或间接访问CME Group拥有或控制的任何指定合约市场、衍生品清算组织或掉期执行设施。

该纪律通知的生效日期为2024年6月24日。

影响解读

此处罚体现了CME Group对市场操纵和破坏性交易行为的零容忍态度。通过永久禁止Park进入其所有交易场所和相关设施，CME Group旨在维护市场公平性和完整性，并向市场参与者发出强烈信号：此类违规行为将面临严厉制裁。

编辑总结

Park Jae Yeol因在COMEX铜期货市场从事被禁止的破坏性行为，包括误导性下单和允许他人使用其操作员ID，被CME Group处以10万美元罚款并永久禁止交易。此案强调了监管机构对市场操纵行为的严厉打击，以及合规交易的重要性。