ESMA 将 CDS Clearing and Depository Services 认定为一级 CCP

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，欧洲证券和市场管理局（ESMA）已与不列颠哥伦比亚证券委员会（British Columbia Securities Commission）签署谅解备忘录（MoU），并更新了其根据《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）认可的第三国中央对手方（TC CCP）名单。

ESMA 依据 EMIR 第 25 条，将 CDS Clearing and Depositary Services Inc.（CDSC）认定为一级 CCP。此次认可基于欧盟委员会 2015 年 11 月 13 日通过的等效决定，该决定涉及加拿大某些省份（包括不列颠哥伦比亚省）的中央对手方监管框架。

关键要点

• ESMA 与不列颠哥伦比亚证券委员会于 2024 年 7 月 18 日签署谅解备忘录，建立合作安排，包括信息交换。
• CDSC 被认定为一级 CCP，成为 EMIR 框架下获认可的第三国中央对手方。
• 该谅解备忘录补充了 ESMA 与安大略证券委员会及魁北克金融市场管理局之间的现有备忘录。
• 至此，ESMA 已根据 EMIR 与来自全球 21 个国家的相关非欧盟监管机构达成了 26 项合作安排。

影响解读

此次认可意味着 CDSC 可在欧盟范围内为市场参与者提供中央对手方服务，并受益于 EMIR 下的第三国认可制度。对于在加拿大不列颠哥伦比亚省设立并受该省监管的 CCP 而言，谅解备忘录的签署为它们申请欧盟认可提供了合作与信息交换框架。

ESMA 与不列颠哥伦比亚证券委员会的 MoU 进一步扩展了其在加拿大的监管合作网络，此前已与安大略省和魁北克省监管机构建立类似安排。这有助于降低跨境监管碎片化风险，提升欧盟与加拿大 CCP 监管的协调性。

关键对比

未来展望

随着 ESMA 不断扩展其第三国 CCP 认可网络，未来可能有更多非欧盟 CCP 寻求在 EMIR 框架下获得认可。ESMA 与各非欧盟监管机构之间的合作安排将继续在信息共享和监管协调方面发挥关键作用。

对于 CDSC 而言，获得一级 CCP 认可后，其与欧盟市场参与者的业务往来将更加便利。市场参与者应关注 ESMA 后续对认可名单的更新以及相关监管要求的变化。

编辑总结

ESMA 将 CDSC 认定为一级 CCP，并同步与不列颠哥伦比亚证券委员会签署 MoU，标志着欧盟与加拿大在 CCP 监管合作方面取得新进展。此举基于既有的等效决定，并进一步补充了 ESMA 在加拿大的合作安排网络。整体来看，这有助于提升跨境中央清算的监管确定性和市场效率。