CFTC 申请延长对 Precious Commodities 及 National Coin Broker 诉讼的中止期

汇捷资讯监管合规关注「CFTC 申请延长对 Precious Commodities 及 National Coin Broker 诉讼的中止期」。文中涉及Precious Commodities、National Coin Broker、Jeffrey、Johnson。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）近日向纽约南区法院提交文件，请求延长其对 Jeffrey Johnson、Kathleen Hook、Precious Commodities Inc.、NCB Wholesale Co.、Ross Baldwin 及 National Coin Broker, Inc. 的诉讼中止期。该案涉及一项名为“白银租赁计划”（Silver Lease Program）的欺诈指控。

CFTC 诉状称，约 2014 年 6 月至至少 2019 年 10 月期间，Precious Commodities、National Coin Broker 及 NCB Wholesale 作为由 Johnson 和 Hook 控制的共同企业，通过欺诈性白银租赁计划，从至少 60 名投资者处骗取或挪用至少 800 万美元资金及白银。诉状还指控 Baldwin、Johnson 和 Hook 直接或间接参与欺诈行为。

关键要点

• CFTC 在 2024 年 11 月 15 日提交的文件中请求将诉讼中止期延长 60 天，至 2025 年 1 月 14 日。
• 针对 Ross Baldwin、Jeffrey Johnson 和 Kathleen Hook 的刑事程序已结束。
• 被告 Jeffrey Johnson、Kathleen Hook、Precious Commodities Inc. 和 NCB Wholesale Co. 在 CFTC 诉讼中缺席，CFTC 将分别对其申请缺席判决。
• CFTC 与未缺席被告 Ross Baldwin 和 National Coin Broker, Inc. 已开始讨论和解。2024 年 11 月 14 日，CFTC 向该两方提供了拟议和解条款，执法部门愿意向委员会建议批准。
• 未缺席被告律师表示，Baldwin 和 National Coin Broker, Inc. 原则上同意拟议条款，但需审查拟议同意令草案。

影响解读

此案进展表明，CFTC 对涉嫌白银租赁欺诈的执法行动进入后期阶段。四名被告缺席意味着 CFTC 可能很快获得缺席判决，而两名未缺席被告的和解讨论则可能避免进一步庭审。若和解获法院批准，将解决针对 Baldwin 和 National Coin Broker, Inc. 的诉讼。

该案涉及投资者资金及白银的挪用，凸显了贵金属投资领域中的欺诈风险。CFTC 的持续追责有助于维护市场诚信，并对类似行为形成威慑。

关键对比表格

未来展望

根据 CFTC 的请求，诉讼中止期可能延长至 2025 年 1 月 14 日。在此日期前，CFTC 将：（1）对四名缺席被告提交缺席判决申请；（2）对未缺席被告 Baldwin 和 National Coin Broker, Inc. 提交拟议同意令，或向法院报告案件状态；和/或（3）向法院提出其他适当请求。

若和解获委员会及法院批准，针对 Baldwin 和 National Coin Broker, Inc. 的诉讼将得以解决。否则，案件可能继续推进。投资者应关注后续法院文件及 CFTC 公告。

编辑总结

CFTC 诉 Precious Commodities 及 National Coin Broker 案取得重要程序性进展。四名被告缺席，两名被告寻求和解，案件有望在 2025 年初得到部分解决。此案再次提醒投资者，贵金属投资需警惕高收益承诺及虚假保险、存储安排。汇查查将持续关注案件进展。