Lion Group Holding Ltd(“Lion”或“公司”)(纳斯达克:LGHL)今天宣布了截至2020年12月31日的全年未经审计的财务业绩，该公司是一家以中国投资者为重点，提供多种产品和服务的一体化交易平台的运营商。
财务及营运要点
所有的比较都是在年同比的基础上进行的。
截至2020年12月31日的全年
总收入从1850万美元下降44.8%，至1020万美元，主要原因是COVID-19的负面影响。净亏损340万美元，而去年净利润为820万美元。非gaap净收入为30万美元，而去年非gaap净收入为820万美元。产生收益的客户账户总数从去年的4047个增加到5010个，增长了23.8%。产生收益的差价合约(CFD)客户交易账户总数从去年的1843个增加到2668个，增长了44.8%。CFD交易量从去年的806,111手跌至223,018手，降幅72.3%。期货经纪交易量从去年的911693手下降到738444手，下降了19.0%。Lion首席执行官王春宁先生表示:“与其他公司一样，我们的各个业务部门也受到了全球卫生事件的不利影响。我们的财务表现受全球市场状况变化的影响，特别是全球主要交易所交易活动的波动和波动，这导致今年Lion的收入和利润率下降。尽管面临这些挑战，我们仍努力保持在业内的竞争力，这主要归功于我们多样化的新产品和服务。例如，我们推出了TRS交易服务，允许国际投资者投资中国股市。我们计划通过收购Lion fintech来启动金融科技业务，Lion fintech在迪拜拥有加密资产的自营交易许可证。与此同时，我们最近资助了两家SPAC公司，希望通过每家SPAC的首次公开发行(ipo)，实现创始人股票升值带来的收益。”
“虽然我们希望我们的CFD交易服务在不久的将来继续成为我们的主要收入来源，但我们与云天投资有限公司合作，后者派出了一个在金融、技术和营销领域的人才团队，进一步推进我们在TRS交易业务的发展。我们也很高兴拥有近10年量化交易经验的王关东先生加入我们的董事会，并有望在我们的TRS交易业务中发挥关键作用。”
“在我们进入新的一年之际，我们仍然对我们的长期战略和正在进行的发展充满信心。我们预计，一旦大量人口接种了疫苗，企业将在今年6月恢复正常。此外，随着我们客户基础的多样化，对新产品和服务的需求将进一步增加。因此，我们会继续监察情况，并开发新产品和服务，以配合客户需求和业界趋势。”
最近的进展/业务亮点
推出TRS交易业务
2020年7月16日，Lion宣布正式推出“Lion Lu Gu Tong”总回报互换(TRS)服务，提供a股(在上海证券交易所和深圳证券交易所交易的以人民币计价的股票)和香港股票篮子挂钩的TRS。除了从客户通过TRS交易服务进行交易时收取佣金和费用外，Lion还从提供给TRS交易客户的利率贷款和从我们的业务伙伴借入的贷款的息差中获得收入。利用Lion先进的技术基础设施，这项新服务为国际投资者购买中国股票提供了一个快速、顺畅和经济的渠道。
——TRS正在稳步增长，可能成为新的核心动力
Lion的TRS交易业务目前正在稳步增长。在资金支持方面，Lion通过与云天投资有限公司(“云天”)通过一群来自华南地区的著名和富有的私营企业家私募融资1000万美元。Lion预计将利用私募所得发展其TRS交易业务以及其他业务部门，双方将在这些业务领域进行合作。除了融资，云天还提供专业的专业知识和行业经验，推动公司在TRS贸易业务的发展。
- Lion任命新董事进入董事会
2021年1月，公司任命王广东先生为董事会董事。他拥有大约14年的金融行业经验和大约10年的定量交易和技术相关经验。王先生多元化的背景和丰富的经验将对他在发展Lion的TRS交易业务中扮演关键角色，并在开发创新产品以满足客户需求方面提供见解是很有价值的。
——跨境投资趋势
跨境投资越来越受欢迎，这继续有利于跨境互联网经纪业务。近期，北上基金表现良好，预计陆港通交易量将快速增长。Lion是为数不多的向中国投资者提供TRS交易服务的跨境互联网券商之一，它打算利用自己的竞争优势。
赞助SPAC公司作为新的业务线
2021年3月，公司与其他各方合作发起了对两家SPAC公司的赞助。目前，SPAC公司正处于组建阶段。该公司计划建立一个专业的SPAC赞助团队，发展和发展SPAC赞助成为一个关键的业务部门，计划在2021年底之前赞助至少一个SPAC。公司期望在每个SPAC首次公开发行时从创始人股票的升值中获得收益，并在每个SPAC合并交易后从创始人股票的进一步升值或贬值中获得收益或损失，而代价是保荐人的风险投资。该公司预计将在2021年引进具有SPAC经验的新人才，以帮助推进该业务领域。
与Grandshores建立战略伙伴关系，计划进军区块链产业
2021年1月，Lion聘请Grandshores科技集团有限公司(“Grandshores”)董事长姚永杰先生(香港交易所:01647)担任首席技术顾问，为数字资产交易平台的运营提供区块链技术支持、运营建议和咨询服务。不久之后，Lion与Grandshores签署了框架合作协议。2021年3月，Lion以大约350万美元的认购价格认购了6450万股Grandshores，这是它对区块链领域的第一笔投资。与Grandshores合作，Lion计划扩展到区块链行业，包括但不限于，投资加密货币挖矿，投资私人区块链科技公司，发行主流数字货币信托基金。
大量资金从中国大陆流向海外，为我们的价差合约交易和证券经纪业务带来机遇
自2020年初以来，来自中国大陆的数千亿资本向南方和境外流动，提振了香港和美国的金融市场。受香港金融市场的积极影响，在线经纪公司引领市场增长，说明市场正在逐步挖掘公司的价值。最近，Lion率先推出了TRS交易服务，为市场现有的南向交易提供了补充。
完成的融资交易为未来的商业计划提供资金基础
自2020年底以来，Lion已经完成了几笔私募交易，并获得了充足的资金来支持其即将到来的业务扩张。请参阅下面的“流动性”。
向越南扩张，是向东南亚地区战略扩张的第一步
Lion于2020年10月推出了越南语版本的CFD交易平台Lion Brokers Pro。该公司目前在胡志明市有一个团队支持扩张，并将参与当地企业作为其推广和营销努力的一部分。除越南外，Lion还打算将新加坡和泰国作为其向东南亚扩张战略计划的下一个目标。2019年初，该公司在新加坡设立了子公司和办事处，并向新加坡金融管理局申请了资本市场服务许可证。预计将于2021年上半年获得批准。
财务业绩
截至2020年12月31日的全年
收入
截至2020年12月31日的年度，总收入同比下降44.8%，至1020万美元，低于截至2019年12月31日的年度的1850万美元，主要原因是:(i)市场标记佣金收入下降;(二)期货和证券经纪收入减少;保险经纪收入的减少，略为交易利润的增加所抵消。
价差合约交易及其他服务收入。市场佣金收入同比下降45.2%，从上年的1280万美元降至700万美元。这主要是由于CFD交易量减少，主要是由于COVID-19对客户的经济和金融影响，导致他们的交易和投资意愿以及用于此类交易的可支配收入减少。此外，客户对未来不可预测性的担忧也导致了其交易活动的减少，这尤其影响了该公司的CFD交易业务。具体来说，与前一年相比，2020年有一小部分关键客户的交易量明显减少，Lion从这些客户那里获得了CFD交易服务收入的很大一部分。此外，由于香港的旅行限制，公司取消了预订，管理层无法参加品牌推广、商业推广和展览活动，从而限制了公司获得新客户的机会。保险经纪收入。从保险经纪服务收入同比下降了63.8%到090万美元从前年的260万美元,主要是由于旅游限制香港源于COVID-19爆发在香港和不稳定的政治环境,这使该公司在香港的中国客户购买保险产品。期货和证券经纪收入。期货及证券经纪服务收入同比下降8.4%，由去年的220万美元降至200万美元，主要原因是期货经纪佣金收入减少40万美元。这是由于COVID-19带来的经济和金融挑战导致已执行期货合约数量从2019年的911693手减少到2020年的738444手，部分被20万美元的政府补贴收入抵消。别人。其他业务的营收在2020年为20万美元，而前一年为80万美元。营收减少的主要原因是利息收入减少，因为2019年Lion为无关联第三方提供了1,910万美元的过桥贷款，该公司获得了利息息差。
总运营费用同比增长32.6%，从上一年的1020万美元增至1360万美元，主要原因是普通与行政费用、薪酬费用、通信和技术费用、专业费用、营销费用和服务费用的增长，部分被佣金费用和利息费用的减少抵消。
净收益(损失)
2020年的净亏损为340万美元，而2019年的净利润为820万美元。
每个广告的净(亏损)收入
2020年，每条广告的摊薄净亏损为0.33美元，而2019年每条广告的摊薄净收益为1.16美元。
非一般公认会计准则的财务业绩
2020年，不包括基于股票的薪酬支出和债务贴现摊销的非gaap净利润为30万美元，而2019年的非gaap净利润为820万美元。2019年，每条广告的非gaap净收入稀释后为0.03美元，而每条广告的非gaap净收入稀释后为1.16美元。
流动性
截至2020年12月31日，该公司的现金和限制现金为340万美元(不包括140万美元的限制现金)，而截至2019年12月31日，该公司的现金为640万美元(不包括220万美元的限制现金)。业务活动提供的现金净额为10万美元。用于投资活动的现金净额为660万美元。筹资活动提供的现金净额为260万美元。
随后，由于投资者行使权证，该公司发行了1500万美国有价证券，共获得2890万美元的收益。此外，该公司还获得了644万美元，用于发行A轮可转换优先股和2021年2月认股权证。
商业前景
根据目前的市场和运营状况，该公司预计其所有业务将在2021年6月从COVID-19恢复。预计2021年全年营收将增长260%至300%，达到3700万至4170万美元。这一预测反映了公司目前和初步的观点，这些观点可能会发生变化，包括COVID-19大流行未来的任何潜在影响，其影响难以分析和预测。
非GAAP财务指标
本稿包括根据美国公认会计原则(“GAAP”)计算和呈现的最具可比性的财务计量与非GAAP财务计量的对账。公司的计算非gaap(损失)收入(净损失或在基于股票的补偿和债务折扣摊销前的收入)和非gaap每股收益不同于基于净(损失)收入的每股收益，因为它不包括基于股票的补偿和债务折扣摊销，这是非现金费用。公司认为，这些措施有助于管理层识别公司业务的潜在趋势，否则可能会被公司计入净亏损的某些费用的影响所扭曲。该公司相信，这些措施提供了有关其经营结果的有用信息，增强了对其过去业绩和未来前景的总体理解，并允许其管理层在财务和运营决策中使用的关键指标具有更大的可比性。
有关非GAAP财务措施的更多信息，请参阅本新闻稿结尾的标题为“非GAAP和GAAP财务结果未经审计的协调”的表格。
关于Lion
Lion集团控股有限公司(纳斯达克股票代码:LGHL)运营着一个多功能交易平台，为中国投资者提供广泛的产品和服务。Lion通过其最先进的技术，在其平台上提供差价合约(CFD)交易、总回报互换(TRS)交易、保险经纪、期货经纪和证券经纪业务，这些业务可以通过iOS、Android、Windows和macOS系统上的应用程序访问。Lion的客户主要是受过良好教育和富裕的中国个人投资者，他们既居住在中国境内外，也居住在香港。
jay
