澳洲投资服务公司Kaz Capital一顾问因违规交易证券和CFD被禁业6年

澳大利亚ASIC今日表示，上市证券和零售场外交易衍生品行业的诚信是该机构的关注重点，该机构将严厉打击任何不诚信行为。

为此，ASIC今日宣布对当地投资服务公司Kaz Capital Pty Ltd的一名金融顾问David Stephen Cornford禁业6年，原因是此人曾在未经授权的情况下利用客户账户买卖上市证券；他还在明知与客户利益存在冲突的情况下，以个人名义交易CFD（差价合约）。

ASIC指出，此人参与的交易中存在人为操纵价格及误导市场的现象，而且其上述交易活动并不在Kaz Capital所持AFSL（澳大利亚金融服务牌照）的许可范围内，此类行为会打击投资者对金融市场的信心。