在线交易平台1pool首席执行官与CFTC达成和解

据报道，马绍尔在线交易平台1pool Ltd的首席执行官Patrick Brunner已经与美国商品期货交易委员会（CFTC）达成和解。

本周早些时候，哥伦比亚地区法院法官Trevor N. McFadden签署了相关的同意令。

CFTC于2018年9月向美国哥伦比亚特区地方法院对1pool Ltd.及其首席执行长兼所有者、奥地利的帕特里克?美国商品期货交易委员会的起诉书指控被告从事非法零售商品交易，未注册为期货交易委员会(FCM)，以及未能按照联邦法律法规的要求实施防止洗钱的程序，违反了监管规定。

根据起诉书，至少从2016年2月到现在，被告以差价合约的形式提供或从事非法零售大宗商品交易，其标的资产为黄金和西德克萨斯中质原油等大宗商品。被告并未按照《商品交易法》(CEA)的要求，在CFTC指定或注册为合约市场的任何交易委员会的规则下进行这些交易，也未受其约束。

起诉书还指称，1pool通过Brunner及其他雇员和代理人，通过招揽或接受零售商品交易订单，充当FCM;作为这些交易的对手方;以及与这些活动相关的，以比特币形式接受的货币、证券或财产(或以延展信贷代替)，为由此产生或可能产生的任何交易或合同提供保证金。被告虽然是外佣，但未能按规定向委员会注册为外佣，亦未能按照注册规定实施适当的监管制度。此外，被告也未能充分履行KYC/CIP流程。

根据法官签署的同意令，被告同意支付24.6万美元的赔偿金，以及17.5万美元的民事罚款。此外，被告还必须向所有已知的美国客户支付被告在美国客户账户中持有的比特币。

被告被永久限制和禁止在美国从事以招揽客户为目的的任何业务，或以其他方式从事零售商品交易。他们也被禁止不执行适当的监督制度，包括KYC/CIP程序。